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首頁 > 財會類考試> 銀行業專業人員(初級)> 風險管理

題目內容（請給出正確答案）

[單選題]

合規風險是指，商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受以下哪些風險：()

A.法律制裁、民事處罰、輕微財務損失

B.民事處罰、輕微財務損失、員工流失

C.法律制裁、輕微財務損失、員工流失

D.法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失

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發布時間：2021-07-20

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第1題

商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險是（

）。

A.法律風險

B.合規風險

C.市場風險

D.操作風險

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第2題

合規風險，是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險。()此題為判斷題(對，錯)。

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第3題

()是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則，可能遭監管處罰、受法律制裁、重大財務損失和聲譽損失

（）是指商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則，可能遭監管處罰、受法律制裁、重大財務損失和聲譽損失的風險。

A.法律風險

B.聲譽風險

C.信用風險

D.合規風險

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第4題

()是指銀行因沒有遵循法律、法規和準則，可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財物損失和聲譽損失的風險。

A.法律風險

B.財務風險

C.聲譽風險

D.合規風險

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第5題

合規風險是指銀行因沒有遵循法律、規則和準則而可能遭受()的風險。

A.法律制裁

B.監管處罰

C.產品滯銷

D.聲譽損失

E.重大財產損失

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第6題

商業銀行因沒有遵循法律、規則和準則可能遭受法律的制裁、監管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險屬于()。

A.法律風險

B.內控風險

C.聲譽風險

D.合規風險

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第7題

關于基金管理人合規風險，下列表述錯誤的是()。

A.合規風險主要包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險

B.合規風險管理是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分

C.合規風險是指因公司及員工違反法律法規等導致公司可能遭受法律制裁、監管處罰、財務損失和聲譽損失的風險

D.合規風險大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結構問題導致

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第8題

下列不屬于合規風險所造成的直接后果是()。A.重大財務損失B.聲譽損失C.監

下列不屬于合規風險所造成的直接后果是()。

A.重大財務損失

B.聲譽損失

C.監管處罰

D.盈利能力減弱

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第9題

根據《保險公司合規管理辦法》，合規風險是指保險公司及其保險從業人員因不合規的保險經營管理行為引發()的風險。

A.法律責任

B.財務損失

C.人才流失

D.聲譽損失

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