關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。A．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算

關(guān)于我國的證券結(jié)算風(fēng)險防范和管理措施，下列描述正確的有（）。

A．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以動用結(jié)算參與人的擔(dān)保資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收

B．為防范流動性風(fēng)險，《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收

C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)引入貨銀對付交收機(jī)制以后就不再發(fā)生信用風(fēng)險

D．目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約

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發(fā)布時間：2021-07-20

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第1題

對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？　　A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證

對證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項是錯誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

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第2題

關(guān)于場內(nèi)證券交易結(jié)算原則，以下表述錯誤的是()

A、根據(jù)中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，開立非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶的機(jī)構(gòu)，交易所場內(nèi)證券發(fā)行資金通過非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶完成交收

B、根據(jù)貨銀對付原則，一旦結(jié)算參與人未能履行對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金交收義務(wù)，結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以暫不向其交付其買入的證券

C、根據(jù)分級結(jié)算原則，當(dāng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

D、在共同對方制度下，即使買賣雙方中的一方不能履約，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

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第3題

關(guān)于逐筆全額結(jié)算方式，下列說法正確的是()。Ⅰ.在交收時點，買賣雙方應(yīng)付資金和證券都符合要求的，完成交收Ⅱ.任何一方或雙方結(jié)算參與人應(yīng)付資金或應(yīng)付證券不足的，交收失敗Ⅲ.交收期不靈活Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不作為雙方的共同對手方，不提供交收擔(dān)保

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4題

為了防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金。下列各項所造成的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用

證券結(jié)算風(fēng)險基金墊付或彌補(bǔ)的包括()。Ⅰ.違約交收;Ⅱ.技術(shù)故障;Ⅲ.操作失誤;Ⅳ.不可抗力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ