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[主觀題]

客戶融入證券后、歸還證券前,在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。A.

客戶融入證券后、歸還證券前,在下列()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

A.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,融券客戶應(yīng)當(dāng)根據(jù)雙方約定向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)數(shù)量的股票紅利或權(quán)證等證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補(bǔ)償

C.證券發(fā)行人向原股東配售股份的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

D.證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權(quán)證、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)原股東有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的,由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理

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第1題

客戶融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,正確的處理方法是()。A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證
客戶融入證券后、歸還證券前,證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的,正確的處理方法是()。

A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

B.由融券客戶直接享有

C.由證券公司直接享有

D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利

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第2題

證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的,登記結(jié)算公司按照證券公司()的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證.

A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易專用證券交收賬戶

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第3題

客戶融入證券后、歸還證券前,在()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。
客戶融入證券后、歸還證券前,在()情形下應(yīng)當(dāng)按照融券數(shù)量對(duì)證券公司進(jìn)行補(bǔ)償。

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第4題

下列屬于證券公司違規(guī)動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是()。 根據(jù)《證券公司融資融券
下列屬于證券公司違規(guī)動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金情形的是()。

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》對(duì)于權(quán)益處理的規(guī)定,下列說法正確的是()。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄,確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí),并以客戶為名義持有人,登記于證券持有人名冊(cè)

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以證券或現(xiàn)金形式分派投資收益的,應(yīng)當(dāng)將分派的證券記錄在證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi),將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶,并通知商業(yè)銀行對(duì)客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更

C.對(duì)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券,由證券公司以客戶的名義,為客戶的利益,行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利。證券公司行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利,按照自己的意見辦理

D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票計(jì)入其自有股票,證券公司必須在該賬戶內(nèi)的股票數(shù)量變動(dòng)時(shí)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

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第5題

證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅
證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí),登記結(jié)算公司應(yīng)按照證券公司()的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

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第6題

關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則,敘述錯(cuò)誤的是()。A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)
關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則,敘述錯(cuò)誤的是()。

A.證券公司以客戶的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

B.證券公司向客戶融資,只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券,只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

C.客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的,應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D.客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易,且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的,融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日

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第7題

按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定,下列論述不正確的是()。

A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議

B.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

C.證券承銷采取代銷或包銷方式

D.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行

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第8題

在客戶融資融券期間,證券持有人的權(quán)益按()的原則處理

A、客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有,客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

B、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有,客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

C、客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸證券公司所有

D、客戶融資買入證券的權(quán)益及客戶融券賣出證券的權(quán)益均歸客戶所有

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第9題

某投資者向證券公司借入100股A證券賣出后,隨后又加注“融券”標(biāo)識(shí)買入200股,在證券交收時(shí),證券公司進(jìn)行()處理。

A.買入的200股A證券記入公司融券專用證券帳戶

B.投資者多還了100股A證券

C.證券公司需退回該客戶100股A證券

D.以上都不對(duì)

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