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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 證券投資基金
題目內容 (請給出正確答案)
[主觀題]

依據()不同,可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構,監管自律機構三

大類。

A.服務方式

B.參與方式

C.設立條件

D.職責與作用

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第1題

基金市場的參與主體主要包括()。

A.基金投資人

B.基金管理人

C.基金監管與自律機構

D.基金托管人

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第2題

關于基金行業的主要參與者,以下表述錯誤的是()

A.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施監管

B.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人

C.基金托管人對基金投資運作進行監督

D.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托,通過自己的專業服務參與基金市場

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第3題

以下關于證券投資基金運作關系的說法中,錯誤的是

A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人

B.基金市場的各類中介機構通過自己的專業服務參與基金市場

C.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監管

D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作,在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

本題為單選題,請給出正確答案及解析,謝謝!

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第4題

下列機構中,屬于基金自律組合組織成員的包括()。 Ⅰ.基金管理人 Ⅱ.基金托管人 Ⅲ.基金市場服務機構 Ⅳ.基金份額持有人 Ⅴ.基金監管機構

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5題

股權投資基金的參與主體主要包括()。Ⅰ.基金投資者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金服務機構Ⅳ.行業自律組織

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6題

基金市場服務機構包括()。

A.基金投資咨詢機構

B.基金注冊登記機構

C.基金管理人

D.律師事務所

E.基金自律組織

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第7題

關于股權投資基金行業自律與政府監管,表述錯誤的是()

A.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則

B.政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束

C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰

D.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織

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第8題

關于股權投資基金中的市場服務機構,以下表述錯誤的是()

A.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業務的審計機構

B.為保障投資者合法權益,必須由基金管理人辦理基金份額登記

C.律師服務涵蓋股權投資基金的各個階段,包括設立、投資、投后管理、項目退出以及清算等

D.基金財產保管機構僅承擔保管責任,不同于基金托管機構承擔的相關責任

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第9題

關于中國證券投資基金業協會的性質和組成,以下表述錯誤的是()。

A、中國證券投資基金業協會會員依據《中國證券投資基金業協會章程》和《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》的規定參與協會治理

B、基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業協會;基金服務機構等其他機構可以加入協會成為會員

C、《證券投資基金法》關于“基金行業協會”的章節詳細規定了中國證券投資基金業協會的性質、組成以及主要職責

D、中國證券投資基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織,也是基金市場的政府監管機構

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