題目內容
(請給出正確答案)
依據()不同,可將基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務機構,監管自律機構三
A.服務方式
B.參與方式
C.設立條件
D.職責與作用
答案
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A.服務方式
B.參與方式
C.設立條件
D.職責與作用
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第2題
A.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施監管
B.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人
C.基金托管人對基金投資運作進行監督
D.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托,通過自己的專業服務參與基金市場
第3題
A.基金投資者、基金管理人與基金托管人是基金的當事人
B.基金市場的各類中介機構通過自己的專業服務參與基金市場
C.監管機構對基金市場上的各種參與主體實施全面監管
D.基金托管人最主要的職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作,在風險控制的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益
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第4題
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第7題
A.行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外,還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則
B.政府監管帶有行政管理的性質,而行業自律是行業的自我約束
C.政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰
D.由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織
第8題
A.基金投資者有權參與選擇承辦基金審計業務的審計機構
B.為保障投資者合法權益,必須由基金管理人辦理基金份額登記
C.律師服務涵蓋股權投資基金的各個階段,包括設立、投資、投后管理、項目退出以及清算等
D.基金財產保管機構僅承擔保管責任,不同于基金托管機構承擔的相關責任
第9題
A、中國證券投資基金業協會會員依據《中國證券投資基金業協會章程》和《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》的規定參與協會治理
B、基金管理人、基金托管人應當加入中國證券投資基金業協會;基金服務機構等其他機構可以加入協會成為會員
C、《證券投資基金法》關于“基金行業協會”的章節詳細規定了中國證券投資基金業協會的性質、組成以及主要職責
D、中國證券投資基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織,也是基金市場的政府監管機構