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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 基本法律法規(guī)
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[判斷題]

以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易量的,可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。()

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第1題

根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,任何單位或個人在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響期貨合約,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的,可能構(gòu)成操作證券、期貨市場罪。()此題為判斷題(對,錯)。
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第2題

下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的是()

A、證券公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財產(chǎn),情節(jié)嚴(yán)重

B、證監(jiān)公司單獨(dú)或合謀,集中資金優(yōu)勢,連續(xù)買賣,操縱證券價格。

C、銀行工作人員吸收客戶資金不入賬,數(shù)額巨大或者造成重大損失的

D、證券公司以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價格的

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第3題

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險為目的,集中()或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準(zhǔn)確投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。Ⅰ.資金優(yōu)勢Ⅱ.持股優(yōu)勢Ⅲ.持倉優(yōu)勢Ⅳ.技術(shù)優(yōu)勢

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第4題

《證券法》規(guī)定,下列屬于操縱市場的手段的是()。

A.通過單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣,操縱證券交易價格

B.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券,影響證券交易價格或證券交易量

C.以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣,影響證券交易價格或證券交易量

D.違背客戶的委托為其買賣證券

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第5題

客戶或非期貨公司會員單日在某一合約上的自成交次數(shù)達(dá)到()次(含)以上的,構(gòu)成“以自己為交易對象,多次進(jìn)行自買自賣”的異常交易行為

A5

B4

C2

D3

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第6題

對于個人以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的,沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處()萬元以上()萬元以下的罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任

A.3;30

B.10;20

C.20;100

D.30;100

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第7題

證券公司及其從業(yè)人員在下列行為中,哪個不屬于證券法禁止的損害客戶利益的欺詐行為?()

A、挪用客戶所委托的證券或者客戶賬戶上的資金

B、違背客戶的委托為其買賣證券

C、以自己為交易對象,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)自買自賣,影響證券交易價格或者證券交易量

D、不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件

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第8題

《中華人民共和國刑法》規(guī)定,以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價格或者證券交易量
的,給予的處罰是()。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬元以上50萬元以下罰金

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第9題

“與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量”描述的是哪種操縱行為?()

A.連續(xù)交易(力量型)操縱

B.虛假報單操縱

C.搶帽子操縱

D.約定交易操縱

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