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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格> 基本法律法規

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[判斷題]

申請設立期貨公司，應當向中國期貨業協會提交經營計劃。（)

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發布時間：2021-07-20

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第1題

從事期貨經營業務的機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者中國期貨業協會報告，（）應當對期貨從業人員的報告行為保密。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國證監會和中國期貨業協會

D.中國證監會和期貨公司

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第2題

申請設立期貨公司，應當向工商行政管理機關提交公司章程草案。（)A．正確B．錯誤

申請設立期貨公司，應當向工商行政管理機關提交公司章程草案。()

A．正確

B．錯誤

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第3題

期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當具備申請日前3個月符合風險監管指標標準的條件。（)

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第4題

期貨公司從事資產管理業務的，應當依法()。

A.向期貨業協會申請登記備案

B.取得行政許可

C.向證監會申請

D.向證券業協會申請

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第5題

期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照國務院商務主管部門相關規定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結、購匯手續。（)

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第6題

期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前6個會計年度財務報告。（)

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第7題

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證券監督管理委員會派出機構提交申請材料。（)

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第8題

中國期貨業協會對經營機構履行適當性義務進行監督管理。（)

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第9題

從事期貨經營業務的機構的相關期貨業務許可被注銷的，由中國期貨業協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的期貨從業人員資格。（)

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第10題

根據《期貨從業人員管理辦法》，期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令，期貨從業人員按照規定向公司報告，公司未妥善處理的，期貨從業人員應當依法向（）報告

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.公安機關或者檢察院

D.新聞媒體

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