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首頁 > 財會類考試> 基金從業資格> 基金法律法規

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[單選題]

合規管理的基本原則不包括()

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

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發布時間：2021-07-20

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第1題

基金管理人合規管理的基本原則不包括()原則。

A.協調性

B.成本效益

C.獨立性

D.客觀性

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第2題

下列選項中不屬于基金公司合規管理基本原則的是（)。

A.客觀性原則

B.協調性原則

C.關鍵性原則

D.獨立性原則

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第3題

基金管理公司制定內部控制制度的原則不包括()。A．合法、合規性原則B．全面性原則C．獨立性原則D．適

基金管理公司制定內部控制制度的原則不包括()。

A．合法、合規性原則

B．全面性原則

C．獨立性原則

D．適時性原則

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第4題

基金管理人合規管理的基本原則不包括()原則。A.成熟性B.協調性C.獨立性D.客觀性

基金管理人合規管理的基本原則不包括()原則。

A.成熟性

B.協調性

C.獨立性

D.客觀性

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第5題

某基金公司的合規人員出于業務需要，對于在公司業務發展中的合規性問題，配合業務部門向公司所在地證監局溝通業務的可行性。以上體現了合規管理基本原則中的()。

A.客觀性原則

B.協調性原則

C.獨立性原則

D.專業性原則

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第6題

基金管理人合規管理的原則不包括()。

A.公正性

B.獨立性

C.平衡性

D.專業性

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第7題

裁判工作原則中最根本也是最重要的原則是（)。

A.準確性原則

B.公正性原則

C.全面性原則

D.獨立性原則

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第8題

()是指合規管理應當運用系統觀點進行系統的設計和組織，構建合理的運行體制，協調運作，實現合規管理的最大效能。

A、獨立性原則

B、系統性原則

C、全面性原則

D、合理性原則

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第9題

銀行合規管理應當遵循的原則不包括()。

A、獨立性原則

B、系統性原則

C、管理地位與職責明確原則

D、合理性原則

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