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首頁 > 職業(yè)資格考試> 證券從業(yè)資格> 基本法律法規(guī)

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[判斷題]

首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。（)

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發(fā)布時間：2021-07-20

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第1題

首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時，應當及時向公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。（)

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第2題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（）等情形的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，

并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

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第3題

期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構提交申請材料。（)

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第4題

首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有（)，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.期貨公司挪用客戶保證金

B.某客戶因錯單爭議3萬元，與期貨公司發(fā)生糾紛

C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準

D.期貨公司應股東單位要求為關聯(lián)公司提供擔保

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第5題

期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定書面報告公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構。()

A．正確

B．錯誤

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第6題

期貨公司擬免除首席風險官的職務。應當在做出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責

情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

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第7題

期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起7個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告;解聘會計師事務所的，應當說明理由。（)

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第8題

期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在3個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。（)

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第9題

首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進行監(jiān)督撿查的期貨公司高級管理人員

A.合法性

B.風險管理狀況

C.合法合規(guī)性

D.風險性

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第10題

風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。 A

風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告。

A. 10%

B. 20%

C. 25%

D. 30%

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