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首頁 > 職業資格考試> 證券從業資格
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[多選題]

國際證監會組織(IOSCO)所稱的利益沖突包括()。

A.頻繁交易

B.內幕交易

C.搶先交易

D.老鼠倉

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第1題

國際證監會組織(IOSCO)成立于1983年。()
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第2題

國際證監會組織IOSCO的《關于銷售復雜金融產品的適當性要求》報告中關于投資者適當性的標準和要求中,要求中介機構具有以下職責()。

A.公平交易職責

B.誠實信用職責

C.管理利益沖突

D.專業服務職責

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第3題

國際證監會組織IOSCO對復雜金融產品的界定中,復雜金融產品包括傳統股票、傳統債券、普通單位信托和共同基金、交易所交易的標準化衍生合約。()
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第4題

以下屬于推動衍生品發展的機構和組織的是:()。

A.國際掉期與衍生工具協會

B.國際支付結算體系委員會

C.國際證監會組織

D.各國監管當局

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第5題

國際證監會組織IOSCO的《關于銷售復雜金融產品的適當性要求》報告提出,中介機構在銷售復雜金融產品時,應當了解產品的多項信息,包括()等。

A.復雜金融產品是如何構造和定價的

B.產品的基礎資產的性質和復雜程度

C.產品的相關風險(例如對手方風險、流動性風險、市場風險)

D.產品發行人和產品提供方或者生產者的經驗和聲譽

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第6題

下列不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是()。A.降低非系統性風險B.降低系統性

下列不屬于國際證監會組織公布的證券監管目標的是()。

A.降低非系統性風險

B.降低系統性風險

C.保護投資者

D.保證證券市場的公平、效率和透明

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第7題

證券公司代銷金融產品,應當遵守法律、行政法規和證監會的規定,遵循()原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權益。

A.自愿

B.平等

C.誠實信用

D.公平

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第8題

中國證監會是IOSCO的正式會員。()
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第9題

下列選項不是國際證監會公布的證券監管的三個目標之一的是()。

A.保護投資者

B.保證證券市場的公平、效率和透明

C.降低非系統風險

D.降低系統風險

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第10題

《反間諜法》所稱“境外機構、組織”包括境外機構、組織在中華人民共和國境內設立的分支(代表)機構和

《反間諜法》所稱“境外機構、組織”包括境外機構、組織在中華人民共和國境內設立的分支(代表)機構和分支組織;所稱“境外個人”包括居住在中華人民共和國境內不具有中華人民共和國國籍的人。()

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第11題

《重大活動和突發事件檔案管理辦法》所稱重大活動是指在中華人民共和國境內外組織舉辦的,對黨和國家、行業、地方具有重大意義或者重要國際影響的()等大型活動。

A.會議

B.會展

C.賽事

D.紀念

E.慶典

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