題目內容
（請給出正確答案）
商業銀行應按照規定向（）報送與操作風險有關的報告。
A.銀監會或其派出機構
B.銀監會
C.銀監會派出機構
D.人民銀行
答案
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第5題
A.制定并執行風險為本的合規管理計劃
B.審核評價商業銀行各項政策、程序和操作指南的合規性
C.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南
D.積極主動地識別和評估與商業銀行經營活動相關的合規風險
E.收集、篩選可能預示潛在合規問題的數據，建立合規風險監測指標
第8題
A.設立申請書
B.經營場所證明
C.企業章程
D.企業名稱預先核準通知書
E.工商行政管理部門出具的《企業法人營業執照》
第10題
A.持續關注法律、規則和準則的最新發展，正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，準確把握法律、規則和準則對商業銀行經營的影響，及時為高級管理層提供合規建議
B.制訂并執行風險為本的合規管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規風險評 估、合規性測試、合規培訓與教育等
C.審核評價商業銀行各項控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂，確保各 項政策、程序和操作指南符合法律、規則和準則的要求
D.組織制定合規管理程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，并評估管理程序和合規指南的適當性，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導
E.保持與監管機構日常的工作聯系，跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況
