2016年4月全國自考《證券投資與管理》真題及答案解析

2016年4月全國自考《證券投資與管理》真題及答案，本試卷為2016年4月全國自學考試《證券投資與管理》的真題及答案解析，供大家參考學習。

一、單項選擇題

（共20題，每題1分，共20分）

1.上海證券交易所成立于()年。

A.1989
B.1990
C.1991
D.1992

2.證券發行市場又叫()。

A.二級市場
B.一級市場
C.流通市場
D.貨幣市場

3.按股東享有權利和承擔風險大小的不同，股票可以分為()。

A.普通股和記名股票
B.優先股和有票面金額股票
C.普通股和優先股
D.記名股票和不記名股票

4.股份公司總經理的任命權歸屬于()。

A.股東大會
B.董事會
C.監事會
D.薪酬委員會

5.將債券劃分為信用債券和擔保債券的標準是()。

A.按債券是否記名劃分
B.按照債券可否提前贖回劃分
C.按照債券期限長短劃分
D.按照債券有無擔保劃分

6.以下哪一項不是投資基金的優點?()

A.分散投資
B.分散風險
C.能以最低費用享受專家服務
D.投資基金收益憑證流動性高

7.投資基金分為開放式基金和封閉式基金的依據是()。

A.按照基金的投資策略
B.按照基金是否可以贖回
C.按照基金的投資對象
D.按照基金的組織形式

8.相比于公募發行，私募發行的有利之處在于()。

A.發行量大
B.有利于提高發行人的社會信譽
C.發行費用低
D.流通性強

9.下列關于中國證監會的說法錯誤的是()。

A.證監局不是中國證監會的派出機構
B.中國證監會是國務院直屬機構
C.中國證監會是全國證券、期貨市場的主管部門
D.研究、擬定證券和期貨市場的方針政策是中國證監會的主要職責之一

10.目前，股票清算采取()。

A.T+0制度
B.T+1制度
C.T+2制度
D.T+3制度

11.“由發行公司首先算出參考價格，然后在此基礎之上與承銷商確定”這句話描述的是股票發行價格的確定方法中的()。

A.議價法
B.競價法
C.擬定價
D.定價法

12.在道瓊斯指數的構建中，紐交所上市的股票按行業分成三大類，以下哪一類不屬于道瓊斯分類法的范疇?()

A.工業
B.運輸業
C.公用事業
D.商業

13.我國最高信用級別債券所使用的級別符號是()。

A.A
B.AA
C.AAA
D.AAAA

14.甲公司的流動資產為900萬元，流動負債為300萬元，存貨為300萬元，則甲公司的速動比率為()。

A.1
B.2
C.3
D.4

15.某K線形態由兩根K線組成，第一根K線為一強勁陽線，第二根K線為一跳空高開低走的陰線，其特征表現為當日開盤價比上日最高價要高，其陰線的實體部分深入到第一根陽線實體中去，該形態是()。

A.“穿頭破足”形態
B.“烏云蓋頂”形態
C.“曙光初現”形態
D.“包容”形態

16.證券投資風險管理的基本程序中，第一步是()。

A.選擇風險管理技術
B.風險評價
C.風險評估
D.風險識別

17.下列選項中，屬于非系統性風險的是()。

A.宏觀經濟風險
B.財務風險
C.匯率風險
D.社會、政治風險

18.投資組合由A、B兩種證券構成，證券A在投資組合中的權重為40%，證券B在投資組合中的權重為60%。A、B兩種證券的預期收益率和概率分布如下：則該投資組合的預期收益率為()。

A.10.8%
B.12.4%
C.12.6%
D.14.2%

19.證券市場監管對象包括()。

A.投資者、籌資者和商業銀行
B.投資者和國務院
C.國務院和法院
D.商業銀行和法院

20.證券市場監管原則不包括()。

A.公開原則
B.規范原則
C.公平原則
D.公正原則

二、多項選擇題

（共5題，每題2分，共10分）

1.證券市場和一般商品市場相比，具有以下哪些特征?

A.交易對象和交易目的不同
B.價格的決定因素不同
C.參與的交易者不同
D.市場風險和流動性不同
E.市場的功能和作用不同

2.債券的票面要素有()。

A.面值
B.還本和付息期限
C.票面利率
D.贖回條款
E.償債基金

3.證券投資基金的創立和運行涉及的各方有()。

A.投資人
B.監管機構
C.發起人
D.管理人
E.托管人

4.我國的證券業自律組織包括()。

A.證監會
B.證券交易所
C.證券登記結算公司
D.證券業協會
E.會計師事務所

5.上市公司信息持續披露的內容包括()。

A.月度報告
B.中期報告
C.中期報告
D.臨時報告
E.招股說明書

三、名詞解釋

（共4題，每題3分，共12分）

1.證券發行市場

2.經濟周期

3.注冊制

4.招股說明書

四、簡答題

（共5題，每題6分，共30分）

1.簡述證券發行人的構成。

2.簡述股份有限公司的組織機構。

3.簡述契約型基金和公司型基金的主要區別。

4.簡述證券經營機構的作用。

5.簡述證券交易的方式。

五、論述題

（共2題，每題14分，共28分）

1.論述證券投資風險評估的原則及方法。

2.試述國債的特點及其發行的目的。