第二部分 專業(yè)基礎

第二章 基本理論

第一節(jié) 生命周期理論

熟悉投資者偏好特征；熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標；熟悉生命周期各階段的理財重點；熟悉生命周期各階段的理財規(guī)劃。

第二節(jié) 貨幣的時間價值

了解貨幣時間價值概念及影響因素；熟悉時間價值與利率的基本參數；熟悉現值和終值的計算；熟悉復利期間和有效年利率的計算；熟悉年金的計算。

第三節(jié) 資本資產定價理論

熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；了解證券系數b的涵義和應用；熟悉資本資產定價模型的應用。

熟悉套利定價理論的原理；掌握套利組合的概念及計算；熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率；熟悉套利定價模型的應用。

第四節(jié) 證券投資理論

掌握證券組合的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；熟悉有效證券組合的含義和特征；熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理。

熟悉戰(zhàn)略性資產配置、戰(zhàn)術性資產配置和動態(tài)資產配置。

第五節(jié) 有效市場假說

熟悉預期效用理論；熟悉認知過程的偏差；熟悉過度自信和心理賬戶的概念；熟悉羊群效應；熟悉時間偏好和損失厭惡效應；了解前景理論；熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念；熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫；掌握金融市場泡沫的特征和規(guī)律；了解行為資產定價理論。

了解有效市場假說的概念、假設條件；了解有效市場假說與行為金融理論的聯系與區(qū)別；掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征；掌握有效市場假說在證券投資中的應用。

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參考資料：中國證券業(yè)協(xié)會

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