多選題

第1題　以下符合保薦代表人注冊條件的有()

A.具備3年以上保薦相關業務經歷

B.最近3年內擔任過上交所一家上市公司非公開發行股票項目協辦人，己成功發行

C.未負有重大到期未償債務

D.最近3年未受到中國證監會的行政處罰

參考答案：A,B,C,D

第2題　保薦機構及保薦代表人履行保薦職責可以對發行人行使的權利包括()

A.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事后審閱

B.列席發行人的股東大會、董事會和監事會

C.定期或者不定期對發行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發行人材料

D.按照中國證監會、證券交易所信息披露規定，對發行人違法違規的事項發表公開聲明

E.對有關部門關注的發行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構配合

參考答案：B,C,D,E

第3題　以下哪些屬于證監會的監管措施()

A.監管談話

B.出具警示函

C.重點關注

D.責令公開說明

E.認定不適當人選

參考答案：A,B,C,D,E

第4題　以下情形中，中國證監會可根據情節輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦，情節特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格的有()

A.保薦代表人盡職調查工作日志缺失或者遺漏、隱瞞重要問題

B.發行人公開發行股票并在主板上市當年凈利潤比上年下滑50%以上

C.發行人在持續督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D.保薦代表人參與組織編制的發行保薦書存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

E.保薦代表人唆使、協助或者參與發行人干擾中國證監會及其發行審核委員會的審核工作

參考答案：A,E

第5題　下列屬于存貨的是()

A.房地產開發企業購入的用于建造商品房的土地使用權

B.房地產開發企業建造完工的用于對外出租的商鋪

C.建筑施工企業工程施工大于工程結算的金額

D.公司銷售了一批負有安裝義務的電梯，電梯已運抵客戶工地但未安裝，貨款已收到

E.公司銷售一批商品，約定3個月后在售價基礎上加價15%回購

參考答案：A,C,D,E