多選題

第1題　下列關于申請保薦代表人資格條件的說法正確的有()

A.具備3年以上保薦相關業務經歷

B.最近3年內在境內公司債發行項目中擔任過項目協辦人

C.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監會的行政處罰

D.未負有數額較大到期未清償的債務

參考答案：A,C,D

第2題　某中小板上市公司的持續督導，保薦機構應對以下哪些情況發表獨立意見()

A.風險投資

B.限售股上市流通

C.對合并范圍內的子公司提供擔保

D.對合并范圍內的子公司提供財務資助

參考答案：A,B

第3題　保薦總結報告書應當包括()

A.發行人控股股東的基本情況

B.履行保薦職責期間發生的重大事項及處理情況

C.對發行人配合保薦工作情況的說明及評價

D.對證券服務機構參與證券發行上市相關工作情況的說明及評價

參考答案：B,C,D

第4題　下列關于持續督導說法正確的有()

A.保薦人應當自持續督導工作結束后10個工作目內向證券交易所報送保薦總結報告書

B.中小板發行新股、可轉換公司債券的，持續督導的期間為股票或者可轉換公司債券上市當年剩余時間及其后一個完整會計年度

C.創業板的恢復上市持續督導期間為恢復上市當年及其后2個完整會計年度

D.創業板首發上市持續督導的期間為股票上市當年剩余時間及其后兩個個完整會計年度

參考答案：A,B

第5題　保薦代表人履行保薦職責可對發行人行使以下哪些權利()

A.列席發行人的股東大會、董事會和監事會

B.對發行人的信息披露文件及向中國證監會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱

C.對發行人違法違規的事項發表公開聲明

D.對有稅務部門關注的發行人涉嫌滯納稅款事項進行核查，并聘請會計師事務所配合

參考答案：A,B,C,D