2016年證券從業資格考試保薦代表人勝任能力考試科目《投資銀行業務》習題第七章：持續督導，希賽網配套習題與課程：【試題在線測試】、【知識點精講】

1.股份公司的下列資料中，股東可以查閱的是()

A.股東名冊

B.股東大會會議記錄

C.董事會會議記錄

D.監事會會議記錄

E.會計賬簿

答案：AB

解析：本題考查的是股東知情權，《公司法》中關于股東知情權規定如下：

(1)有限責任公司

《公司法》第三十三條規定：“股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議趟望和財務會計報告。

股東可以要求查閱公司會計賬簿。……”

(2)股份公司

《公司法》第九十七條規定：“股東有權查閱因公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。”

注意以下幾點：

(1)有限公司“會計賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復制;而股份公司所有資料只能查閱，不能復制。另外股份公司相對于有限公司而言少一個查閱“會計賬簿”，多出查閱“股東名冊和公司債券存根”;

(2)關于查閱或復制的三會的資料，注意，股東(大)會的是“會議記錄”非決議，董事會與監事會的是“會議決議”。

2.股份公司股東可以查閱的是()

A.股東大會會議記錄

B.董事會會議記錄

C.監事會會議記錄

D.會計賬薄

答案：A

解析：B、C，董事會、監事會應當是決議，記錄不可以。D，股份公司股東不可以查閱公司會計賬簿。

3.股份公司股東可以查閱()

A.股東大會會議記錄

B.董事會會議記錄

C.監事會會議記錄

D.股東名冊

E.會計賬簿

答案：AD

解析：B、C，董事會、監事會決議可以查閱，記錄不可以查閱。D，股份公司股東不可以查閱公司會計賬簿。

4.有限公司股東有權不用書面請求直接查閱的資料有()

A.股東大會會議記錄

B.董事會會議記錄

C.監事會會議決議

D.會計賬簿

答案：AC

解析：注意以下幾點：

(1)有限公司“會計賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復制：而股份公司所有資料只能查閱，不能復制。另外股份公司相對于有限公司而言少一個查閱“會計賬簿”，多出查閱“股東名冊和公司債券存根”;

(2)關于查閱或復制的三會的資料，注意，股東(大)會的是“會議記錄”非決議，董事會與監事會的是“會議決議”。

會計賬簿應當請求查閱。

5.某有限公司連續五年盈利，并且符合公司法規定的分配利潤條件，公司連續五年不向股東分配利潤，則股東可以()

A.請求公司以合理價格收購其股權

B.不經他人同意將股份轉讓

C.請求法院認定該決議無效

D.請求法院撤銷該決議

答案：A

解析：《公司法》第七十四條：“有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：

(一)公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合本法規定的分配利潤條件的;

(二)公司合并、分立、轉讓主要財產的;

(三)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。”

注意，此時對股東會決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權，但不具有申請認定無效或可撤銷或不經其他股東過半數同意對外轉讓的權利。

6.甲公司系一家上市公司，則其股東可以查閱的資料有()

A.股東大會會議記錄

B.董事會會議記錄

C.監事會會議記錄

D.經理辦公會會議決議

E.獨立董事會議記錄

答案：A

解析：本題考查的是股東知情權，《公司法》中關于股東知情權規定如下：

(1)有限責任公司

《公司法》第三十三條規定：“股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。

股東可以要求查閱公司會計賬簿。……”

(2)股份公司

《公司法》第九十七條規定：“股東有權查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告，對公司的經營提出建議或者質詢。”

注意以下幾點：

(1)有限公司“會計賬簿”是只能查閱，其他資料是既可以查閱也可以復制;而股份公司所有資料只能查閱，不能復制。另外股份公司相對于有限公司而言少一個查閱“會計賬簿”，多出查閱“股東名冊和公司債券存根”;

(2)關于查閱或復制的三會的資料，注意，股東(大)會的是“會議記錄”非決議，董事會與監事會的是“會議決議”。

B、C，董事會、監事會決議可以查閱，記錄不可以查閱。D、E，股東知情權中沒有關于經理辦公會會議和獨立董事會議的相關規定。

7.2008年8月1日甲有限責任公司股東會做出了一項對公司實際控制人提供擔保的決議，關聯股東未回避表決，8月2日股東劉菜可以自己的名義提起訴訟，要求撤銷該決議。

()

答案：√

解析：《公司法》第二十二條規定“公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。

股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。

8.以下關于公司董事會、股東會效力的說法正確的有()

A.董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、法規的規定，決議無效

B.股東會的會議召集程序、表決方式違反公司章程的規定，決議無效

C.董事會的會議內容違反法律、法規的規定，決議無效

D.股東會的會議內容違反公司章程的規定，決議無效

E.不管是董事會、股東會，決議內容只要違反法律、法規的規定或者違反公司章程的規定均為無效

答案：C

解析：《公司法》第二十二條規定“公司股東會或者股東大會、董事會的決議內容違反法律、行政法規的無效。

股東會或者股東大會、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律、行政法規或者公司章程，或者決議內容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60日內，請求人民法院撤銷。

……”

只有內容違法為無效，其余內容違章與程序違法、違章均為可撤銷。本題只有C說法正確。

9.有限責任公司股東有查閱和復制股東會記錄、董董事會決議、監事會決議的權力。()

答案：√

10.有限公司股東可以查閱并復制股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議、財務會計報告和會計賬簿()

答案：×

解析：會計賬簿不能復制，只能請求查閱。

以上，就是我為大家整理的與證券相關的內容，關于本文如果您還有其他的疑問或者有關于證券從業考試方面的其他問題，歡迎大家繼續關注希賽網證券從業資格頻道

說明：因考試政策、內容不斷變化與調整，希賽網提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以部門公布的內容為準！

(本文是希賽網整理的原創文章，轉載請注明來自希賽網)

參考資料：中國證券業協會