2018年證券從業資格考試證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》模擬題第一章證券投資顧問業務監管，講師解密證券知識點。

1.對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則的是()。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.證監會派出機構

D.銀監會

【答案】A

2.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循()原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

A.公平

B.誠實信用

C.公正

D.謹慎

【答案】B

3.證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于()年。[2016年4月真題]

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】C

4.2010年10月12日，中國證監會頒布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》，兩個規定旨在進一步規范()業務。

A.投資咨詢

B.投資顧問

C.證券經紀

D.財務顧問

【答案】A

5.按照《證券投資顧問業務暫行規定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網絡進行咨詢與投資顧問業務，應當提前()個工作日報住所地、媒體所在地證監局備案。

A.5

B.3

C.7

D.2

【答案】A

6.證券公司從事證券投資顧問業務，應當遵循的基本原則是()。

A.誠實守信、客戶自擔風險、分類管理

B.規范運作、利益至上、公平公正

C.依法合規、誠實守信、公平維護客戶利益

D.守法合規、公平公正、集中管理

【答案】C

7.證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問()與服務方式、業務規模相適應。

Ⅰ.人員數量Ⅱ.業務能力Ⅲ.合規管理Ⅳ.風險控制

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】D

8.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的()。

Ⅰ.身份Ⅱ.財產與收入狀況

Ⅲ.投資需求Ⅳ.風險偏好

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦()等形式，進行證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監局報備。

Ⅰ.講座Ⅱ.報告會Ⅲ.分析會Ⅳ.網上推介會

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問()等環節實行留痕管理。[2016年4月真題]

Ⅰ.業務推廣Ⅱ.協議簽訂Ⅲ.服務提供Ⅳ.客戶回訪

V.投訴處理

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】A

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參考資料：中國證券業協會