如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是2018年證券從業考試真題精選（一），希望對大家有所幫助。

《證券市場基本法律法規》考試真題精選

1、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

2、集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過( )人。

A.50

B.100

C.200

D.400

參考答案：C

參考解析： 集合資產管理計劃應當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

3、下列關于申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件的說法中，錯誤的是( )。

A.有500萬元人民幣以上的注冊資本

B.有固定的業務場所和與業務相適應的通信及其他信息傳遞設施

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證監會要求的其他條件

參考答案：A

參考解析： 申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構應當具備的條件之一是，有100萬元人民幣以上的注冊資本。故A項說法錯誤。

4、( )是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

參考答案：B

參考解析： 證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

5、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析： 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

《金融市場基礎知識》考試真題精選

1、設立公募基金管理公司，應當具備的條件之一是：注冊資本不低于人民幣(??)，且必須為實繳貨幣資本。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

參考答案：A

參考解析：根據《中華人民共和國證券投資基金法》第13條規定：設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監督管理機構批準：

(一)有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程;

(二)注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

(三)主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近三年沒有違法記錄;

(四)取得基金從業資格的人員達到法定人數;

(五)董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件;

(六)有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施;

(七)有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度;

(八)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

2、證券市場上最活躍的機構投資者是( )。

A.商業銀行

B.證券經營機構

C.保險公司

D.基金公司

參考答案：B

參考解析： 證券經營機構是證券市場上最活躍的機構投資者，以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

3、設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5%年利率(復利計算)借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的營利為人民幣( )元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

參考答案：B

參考解析：2年后，期貨合約交割獲得現金3500元，償還貸款本息=3000×(1+0.05)2=3307.5(元)，營利=3500-3307.5=192.5(元)。

4、證券交易所的組織形式中，不以營利為目的的是( )。

A.公司制

B.會員制

C.審批制

D.許可制

參考答案：B

參考解析： 會員制證券交易所是由證券公司依法自愿設立的、旨在提供證券集中交易服務的非營利法人。會員制是我國證券交易所的組織形式。

5、股權分置改革后公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，在( )個月內不得上市交易或轉讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

參考答案：D

參考解析：有限售條件股份。包括因股權分置改革而暫時鎖定的股份，內部職工股，董事、監事、高級管理人員持有的股份等。股權分置改革所產生的受限股，首次公開發行前股東持有股份超過5%的股份在股改結束12個月后解禁流通量為5%，24個月流通量不超過10%，在其之后成為全部可上市流通股。戰略投資者配售的股份自本次公開發行的股票上市之日起12個月內不得流通。