如何牢固的掌握知識點呢?其實檢測自己的知識是否掌握，可以通過做題來檢驗。這里給大家整理的是2018年證券從業考試真題精選（九），希望對大家有所幫助。

《證券市場基本法律法規》考試真題精選

1、基金管理人的權利不包括( )。

A.運作和管理基金資產

B.保管基金資產

C.代表基金行使股東權利

D.獲取基金管理人報酬

參考答案：B

參考解析： 按照我國有關規定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規規定的其他權利。

2、股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括( )。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

參考答案：C

參考解析： 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

3、( )是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

A.證券代銷

B.證券包銷

C.證券助銷

D.承銷團承銷

參考答案：B

參考解析： 證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

4、會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄。

A.2

B.5

C.10

D.15

參考答案：C

參考解析： 會員對本單位從業人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統申報，協會審核后記入誠信信息系統備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統的原因。

5、下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。

A.已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求

B.有關本次并購重組事項的財務顧問專業意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業意見

C.已按照規定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發表的專業意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異

D.指定財務顧問主辦人與中國證監會進行專業溝通，并按照中國證監會提出的反饋意見作出回復

參考答案：D

參考解析： A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監會工作的內容。

《金融市場基礎知識》考試真題精選

1、資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動被稱為( )。

A.股票融資

B.債券融資

C.證券融資

D.金融機構融資

參考答案：C

參考解析： 證券融資是資金盈余單位和赤字單位之間以有價證券為媒介實現資金融通的金融活動。

2、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融衍生工具屬于( )。

A.嵌入式衍生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.結構化金融衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

參考答案：D

參考解析： 場外交易市場(簡稱“OTC”)交易的衍生工具是指通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具。

3、《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于( )。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

參考答案：A

參考解析： 操縱市場行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。

4、基金托管費是支付給( )的費用。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.證券監督管理機構

D.基金持有人

參考答案：A

參考解析： 基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。基金托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人。

5、證券公司公開發行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后( )個月內有效。

A.3

B.6

C.10

D.12

參考答案：B

參考解析：根據《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第21號――證券公司公開發行債券募集說明書》規定，證券公司公開發行債券募集說明書引用的經審計的最近1期財務會計資料在財務報告截止日后6個月內有效，特別情況下可申請至多1個月的延長。