中國證券業協會制定了《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2018)》，2018年9月3日發布，自發布之日起實施。《證券業從業人員一般從業資格考試大綱(2014)》同時廢止。這里我們來看看2018版證券《金融市場基礎知識》考試大綱新增變化。

第一部分：章節劃分

1、原第一章拆分一、二兩章

2、原第五章拆分為六、七兩章

3、股票、債券分別新增估值模塊

第二部分：內容變化

第一章：金融市場體系

變化處：

新增：了解英、美、香港為代表的主要和地區金融市場結構和金融監管特征。

第二章：中國的金融系統與多層次資本市場

變化處：

新增：了解中央銀行的業務(資產負債表)

細化：

1、了解金融中介機構體系的構成

2、掌握商業銀行、證券公司、保險公司等主要金融中介機構的業務

3、掌握中國多層次資本市場的主要內容、結構與意義

修改：

了解“一委一行兩會”的職責

第三章：證券市場主體

變化出：

新增：

1、熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑

2、了解證券公司業務國際化

第四章：股票

變化處：

新增：

1、了解新股網上網下申購的要求

2、熟悉股票退市制度

3、掌握證券交易原則和交易規則

4、熟悉做市商交易的基本概念與特征

5、了解基本分析、技術分析、量化分析的概念

6、熟悉貨幣的時間價值、復利、現值、貼現的概念

7、熟悉影響股票投資價值的因素

8、了解股票的絕對估值方法和相對估值方法

修改：

熟悉融資融券交易的接班概念與操作(了解改為熟悉)

第五章：債券

新增：

1、熟悉資產支持證券概念及分類

2、熟悉資產證券化的主要產品

3、了解資產證券化興起的經濟動因

4、了解美國次級貸款及相關證券化產品危機

5、熟悉債券估值的基本原理

6、熟悉影響債券價值的基本因素

7、了解債券報價與實付價格

8、了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價

9、了解債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念

10、了解利率的風險結構和期限結構的概念

第六章：證券投資基金

新增：

1、了解證券投資基金的起源與全球證券投資基金業發展概況

2、熟悉我國證券投資基金的運作關系

3、熟悉基金投資管理過程

4、熟悉基金投資面臨的外部風險與內部風險

5、熟悉擬募集基金應具備的條件

6、熟悉基金的募集步驟

7、熟悉開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式

8、熟悉開放式基金申購、贖回的概念

9、熟悉認購與申購的區別

10、熟悉申購、贖回的原則

11、了解申購、贖回費用及銷售服務費的概念

12、熟悉開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念

13、熟悉封閉式基金的交易規則與交易費用

14、了解基金資產估值的重要性

15、熟悉基金資產估值需考慮的因素

16、熟悉基金自身投資活動產生的稅收

17、熟悉基金投資者(包括個人和機構)投資基金的稅收

18、熟悉基金監管的含義與作用

19、熟悉我國基金監管機構和自律組織

20、熟悉對基金機構的監管內容

21、掌握對公募基金銷售活動的監管內容

22、掌握對公募基金投資與交易行為的監管的內容

23、熟悉基金信息披露的含義與作用

24、掌握基金信息披露的禁止性規定;熟悉基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內容

25、掌握對非公開募集證券投資基金的基本規范

26、熟悉私募基金的募集程序

27、熟悉私募基金的信息披露

細化：

熟悉基金市場參與主體

第七章：金融衍生工具

新增：

1、了解金融期權的主要風險指標

2、了解權證的定義和分類

3、了解期權品種及其應用

第八章：金融風險管理

新增：

1、了解風險的常見定義

2、掌握中國標準對風險的定義

3、掌握風險的構成要素

4、聲譽風險的概念與特點

延伸閱讀：2018版證券業從業人員一般從業資格考試大綱

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