證券及期貨從業員資格考試2018年10 月于內地舉行。此次分享給大家的是卷一《基本證券及期貨規例》考試綱要。

第 1 章：香港金融業監管概覽

1 金融產品與服務及其監管

2 監管當局

3 證券及期貨事務監察委員會( “ 證監會”)

4 香港交易及結算所有限公司( “ 香港交易所”)

5 香港金融市場的參與者及中介人

第 2 章：相關香港法例及新《 公司條例》的原則

1 香港法律制度概述

2 新《公司條例》及相關事宜

第 3 章：《 證券及期貨條例》

1 背景

2 第 I 部- 導言

3 第 II 部- 證監會- 其架構、 目標、職能、權力及責任

4 第 III 部- 交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務

5 第 IV 部- 投資要約

6 第 V 部- 發牌及注冊

7 第 VI 部- 關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計

8 第 VII 部-中介人的業務操守

9 第 VIII 部-監管及調查

10 第 IX 部- 紀律

11 第 X 部- 干預的權力及法律程序

12 第 XI 部- 證券及期貨事務上訴審裁處

13 第 XII 部-對投資者的賠償

14 第 XIII 部-市場失當行為審裁處

第 XIV 部-關于證券及期貨合約交易等的罪行

15 第XIVA 部-披露內幕消息

第XV 部-權益披露

16 第XVI 部-雜項條文

17 第XVII 部-廢除及有關條文

第 4 章：發牌及注冊與附屬法例

1 《證券及期貨條例》的發牌及注冊規定

2 資本規定

3 客戶證券規定

4 《證券及期貨(客戶款項) 規則》

5 《證券及期貨(備存紀錄) 規則》

6 《證券及期貨(成交單據、 戶口結單及收據)規則》

7 審計

8 在《證券及期貨條例》下的受規管活動

9 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任

10 《證券及期貨(場外衍生工具交易-結算及備存紀錄責任和中央對手方的指定)規則》

第 5 章：業務操守與客戶關系

1 引言

2 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人操守準則》

3 《基金經理操守準則》

4 《企業融資顧問操守準則》

5 《提供信貸評級服務人士的操守準則》

6 《股份登記機構操守準則》

第 6 章：業務運作與常規

1 引言

2 《適用于證券及期貨事務監察委員會持牌人或注冊人的管理、監督及內部監控指引》

3 防止洗錢及恐怖分子資金籌集

4 電子交易及另類交易平臺

5 《個人資料(私隱)條例》

6 合規及相關事宜

7 投保

第 7 章：在香港交易所的參與

1 導言

2 香港交易所

3 香港聯合交易所有限公司( “ 聯交所”)上市證券的交易

4 在聯交所買賣的交易所買賣期權

5 期貨合約交易

6 買賣及市場推廣

第 8 章：企業融資及證監會的認可產品

1 有關上市的規則

2 收購及合并及股份回購

3 證監會的認可產品

第 9 章：市場失當行為及不當交易行為

1 在《證券及期貨條例》下的市場失當行為

2 市場失當行為的后果

3 未獲邀約的造訪

4 不當交易手法

5 執法行動