卷十六《保薦人(代表)》考試大綱
保薦代表人
責任編輯：金榮
2018-09-10
摘要：內地證券期貨基金專業人員通過由香港證券及投資學會主辦、中國證券業協會承辦的香港證券及期貨從業員資格考試。此次分享的是卷十六《保薦人(代表)》考試大綱。
證券及期貨從業員資格考試2018年10 月于內地舉行。此次分享給大家的是卷十六《保薦人(代表)》考試大綱。
下表采用以下的著色方法，以區分兩份試卷的考試大綱要求：
- 無著 色部分表示全節同時適用于卷十五及十六;
- 紅色的部分表示該節僅適用于卷十五;
- 藍色的部分表示該節一般同時適用于卷十五及十六，但部分分節載有僅適用于卷十五的詳細內容。
第1章：一般架構
1、保薦人監管制度背景
2、公開上市
3、保薦人在市場上的職責
4、法律考慮因素
5、發牌及注冊規定
6、適用的監管守則及規則
7、合規顧問
8、證券及期貨事務監察委員會的權力
第2 章：《 香港聯合交易所有限公司證券上市規則》及首次公開招股上市程序
1、上市方法及招股機制
2、股本證券的具體上市規定
3、上市申請人的公司行政
4、實務上的具體事宜
5、首次公開招股的過程
6、其他重要考慮因素
第3章：籌備首次公開招股的任務
1、薦人的企業管理
2、經辦首次公開招股的準備工作
第4章：籌備上市申請
1、獲得任務及與第三方合作
2、確立保薦人的職責
3、向上市申請人提供意見
4、進行盡職審查
5、作出上市申請
6、 披露及溝通
第5章：盡職審查
1、編制上市文件及招股章程
2、進行盡職審查
3、“ 專業的懷疑態度” 的意思
4、核實
5、聘用希賽網及其他第三方
6、管理層對財務資料及狀況的討論及分析
第6章：于刊發招股章程后
1、評估保薦人的工作
2、合規顧問
3、個案研究
4、持正操作及后果
溫馨提示：因考試政策、內容不斷變化與調整，本網站提供的以上信息僅供參考，如有異議，請考生以權威部門公布的內容為準！
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