證券從業資格考試歷年真題精選

1、中國證監會建立監管信息系統,將(  )進入其誠信檔案。

Ⅰ.財務顧問及其財務顧問主辦人被中國證監會采取監管措施的

Ⅱ.在持續督導期間,上市公司或者其他委托人違反公司治理有關規定、相關資產狀況及上市經營成果等與財務顧問的專業意見出現較大差異的

Ⅲ.上市公司就并購重組事項出具預測,實際完成情況只有預測指標 80%的

Ⅳ.中國證監會認定的其他事項。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】 A

2、按照《較高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》第五條規定,公司因欺詐發行股票、債券,哪一選項中的情形應予立案追溯(  )。

Ⅰ.利用募集的資金從事公司活動的

Ⅱ.發行數額達到 300 萬元的

Ⅲ.轉移或者隱瞞所募集資金的

Ⅳ.偽造、變造機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D

3、證券交易所的主要職能包括(  )。

Ⅰ.提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息

Ⅱ.制定證券交易所的業務規則

Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市

Ⅳ.組織、監督證券交易，并對會員、上市公司進行監管

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【正確答案】 A

4、資產評估機構申請證券評估資格,凈資產應不少于(  )萬元。

A.50

B.200

C.150

D.100

【正確答案】B

5、關于我國證券投資基金業的發展，下列陳述正確的有(　　)。

Ⅰ.2004年相繼推出LOF和ETF

Ⅱ.2004年開放式基金取代封閉式基金，成為市場主流

Ⅲ.基金開元和基金金泰是最早按照《證券投資基金管理暫行辦法》設立的兩只封閉式

證券投資基金

Ⅳ.2001年9月發行的"華安創新"是我國第一只開放式證券投資基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

6、甲公司出資20萬元，乙公司出資10萬元共同設立丙有限責任公司，丁公司系甲公司的子公司。在丙公司經營過程中，甲公司多次利用其股東地位通過公司決議讓丙公司以高于市場同等水平的價格從丁公司進貨，致使丙公司產品因成本過高而嚴重滯銷，造成公司虧損。下列說法正確的是(  )

A.甲公司應當對丙公司承擔賠償責任

B.丙公司應當對甲公司的債務承擔連帶責任

C.甲公司、乙公司共同對丙公司承擔賠償責任

D.甲公司應當對乙公司的債務承擔連帶責任

【正確答案】A

7、關于證券公司向客戶推介金融產品的行為，下列說法錯誤的是(  )。

A.應當了解客戶的金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等

B.應當了解客戶的身份、財產和收入狀況

C.委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍

D.證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷其適當性的，可以向其主動推介，但應由客戶簽字確認

【正確答案】D

8、基金監管機構對基金業實行嚴格的監管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現了證券投資基金的（  ）特點。

A.嚴格監督，信息透明

B.集合理財，專業管理

C.獨立托管，保障安全

D.利益共享，風險共擔

【正確答案】A

9、以協議收購方式進行上市公司收購的，收購人收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發行的股份達到(  )時，繼續進行收購的，原則上應當向該上市公司所有股東發出收購上市公司股份的要約。

A.50%

B.25%

C.30%

D.5%

【正確答案】C

10、2004年1月31日由(　　)發布的《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，提出了九方面的綱領性意見，被稱為“國九條”。

A.國務院

B.中國證監會

C.中國人民銀行

D.發展和改革委員會

【正確答案】A