證券從業資格考試歷年真題精選

1、關于普通股和優先股,以下說法正確的是(  )

A.普通股和優先股一般股息率都固定

B.持有普通股比持有同一家公司同等數量的優先股的風險低

C.持有普通股比持有同一家公司同等數量的優先股的風險低

D.優先股需按票面價值支付一定比例股息

【答案】D

2、下列關于有限合伙企業的說法中，正確的有(  )。

Ⅰ、有限合伙企業至少應當有2個普通合伙人

Ⅱ、有限合伙人可以將其在有限合伙企業中的財產份額出質;但是，合伙協議另有約定的除外

Ⅲ、有限合伙人可以按照合伙協議的約定向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業中的財產份額，但應當提前30日通知其他合伙人

Ⅳ、有限合伙人的自有財產不足清償其與合伙企業無關的債務的，該合伙人可以以其從有限合伙企業中分取的收益用于清償

Ⅴ、有限合伙人退伙后，對基于其退伙前的原因發生的有限合伙企業債務，以其退伙時從有限合伙企業中取回的財產承擔責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】D

3、有限合伙企業可以用(  )出資。

Ⅰ.貨幣

Ⅱ.勞務

Ⅲ.知識產權

Ⅳ.土地使用權

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

4、根據反洗錢相關規定，對證券公司反洗錢內部控制制度的有效實施負責的是(  )。

A.董事會

B.合規總監

C.總經理

D.證券公司及分支機構負責人

【答案】D

5、股東權是一種綜合權利,股東依法享有(  )等權利

Ⅰ.資產收益

Ⅱ.重大決策

Ⅲ.選擇管理者

Ⅳ.日常管理

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

6、當基金投資標的為(  )時，對其資產進行估值較為容易。

A.交易不活躍的證券

B.問題債券

C.非交易證券

D.交易活躍的證券

【答案】D

7、主辦券商因違反規定被終止業務的，全國股份轉讓系統公司在終止之日起(  )個月內不再受理其申請。

A.36

B.24

C.6

D.12

【答案】D

8、上海證券交易所的成立日期是(  ）

A.1990年

B.1991年

C.1992年

D.1993年

【答案】A

9、在客戶交易結算資金第三方存管模式下的資 金存入過程中，(  )根據客戶轉賬指令，負責 在客戶銀行結算賬戶與客戶資金匯總賬戶之間劃轉資金。

A、指定商業銀行

B、證券交易所

C、證券公司

D、中國結算公司

【答案】A

10、證券公司可以委托(  )代為推廣集合資產管理計劃。

Ⅰ.其他證券公司

Ⅱ.商業銀行

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.中國證券業協會

A.Ⅰ.Ⅱ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A