證券從業資格考試考試真題精選

1、下列屬于美國住房抵押貸款種類的有(  )

Ⅰ.Alt-A貸款

Ⅱ.次級貸款

Ⅲ.住房權益貸款

Ⅳ.機構擔保貸款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、當可疑交易符合下列(  )情形時，證券公司應 當在向中國反洗錢監測分析中心提交可疑報告 的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國 人民銀行或者其分支機構報告，并配合反洗錢 調查。

Ⅰ.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

ll.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

Ⅲ.嚴重危害安全的

IV.嚴重影響社會穩定的

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、IV

【答案】B

3、退伙是指合伙企業存續期間，合伙人因特定情形發生而退出合伙企業，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包(  )。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事實退伙

D.自愿退伙

【答案】C

4、美國的銀行間無擔保短期借貸利率被稱為(  )

A.聯邦基金利率

B.倫敦銀行間同業拆放利率( Libor)

C.香港銀行間同業拆放利率(Hbor)

D.同業拆解利率

【答案】A

5、(  )不屬于純粹風險。

A.地震

B.洪水

C.交通事故

D.宏觀調控

【答案】D

6、合伙企業有下列(  )情形之一的，應當解散。

Ⅰ.全體合伙人決定解散

Ⅱ.合伙人已不具備法定人數滿30天

Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經營

Ⅳ.依法被吊銷營業執照

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

7、下列屬于國際短期資金流動的是(  )。

A.國際信貸

B.國際直接投資

C.投機性資金的流動

D.國際間接投資

【答案】C

8、按照《證券市場基本法律法規》的要求，以下(  )不屬于證券公司治理的基本要求。

A.建立健全組織架構、明確職責劃分

B.不得侵犯客戶的合法權益

C.有效管理內幕信息和未公開信息

D.建立完備的內部控制體系

【答案】C

9、西方某些中央銀行發行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權利，只能按期收取固定的紅利，其股票類似于(  )。

A.優先股

B.長期債券

C.中央銀行票據

D.短期債券

【答案】A

10、根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業務，必須依法取得(  )的業務許可。

A.人民銀行

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.證券公司

【答案】B