證券從業資格考試歷年真題精選及答案

1、封閉式基金的(  )在基金合同期限內固定不變。

A.基金凈資產

B.基金份額凈值

C.基金資產的總值

D.基金份額總額

【答案】D

2、中央銀行是代表一國政府(  )的重要機構。

Ⅰ.發行法償貨幣

Ⅱ.制定和執行貨幣政策

Ⅲ.創造利潤

Ⅳ.實施金融監管

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3、特殊普通合伙企業的特殊之處體現在(  )。

A.債務責任的承擔

B.出資的比例

C.股東的權利

D.出資的方式

【答案】A

4、直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于(  )。

Ⅰ.國債

Ⅱ.投資級公司債

Ⅲ.證券投資基金

Ⅳ.集合資產管理計劃

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、證券公司將自有資金投資于(  )，且投資規模合計不超過凈資本 80%的，無須取得證券自營業務資格。

A.證券投資基金

B.上市股票

C.國債

D.權證

【答案】C

6、不屬于債券買賣交易報價方式的是(  )。

A.雙邊報價

B.大額報價

C.公開報價

D.對話報價

【答案】B

7、在不采用信用交易的情況下，投資者(  )。

A.可以根據個人的信用卡資金額度買入證券

B.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須得到經紀商的授信

C.可以賣出賬戶上不存在的證券，但必須在5個交易日內平倉

D.必須用自己賬戶上的資金買入證券，或者賣出自己賬戶上實際存在的證券

【答案】D

8、證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發生不利變化超過(  )的，應當向證監會及其派出機構報告。

A.15%

B.20%

C.5%

D.15%

【答案】B

9、根據(  )規定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。

A.《公司法》

B.《中國證券登記階段有限責任公司證券賬戶管理規則》

C.《證券法》

D.《證券公司監督管理條例》

【答案】B

10、下列屬于證券公司可以在區域性股權市場開展的業務的是(  )。

Ⅰ.代理開立區域性股權市場證券賬戶

Ⅱ.與小額貸款公司合作，為企業提供融資服務

Ⅲ.推薦企業掛牌和展示

Ⅳ.提供財務顧問的服務

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅲ、Ⅳ

【答案】A