版本一

1、根據《深圳證券交易所可交換公司憤券發行上市業務辦理指南)發行人提交 《可交換情票面利車公告》 的時間是（）

A.網上申購目的前4交易日16:00前

B.網上申購日的前3交易日16:00前

C.網上申購日的前1交易日16:00前

D.網上申購日的前2交易日16:00前

答案：C

2、根據《上市公司非公開發行股票實施細則》(2017年2月15日修訂) ，下列投資者中，上市公司非公開發行股票的認購邀請書發送對象包括（）

A.不少于5家保險機構投資者

B.上市公司前30名股東

C.不少于10家基金管理公司

D.不少于20家證券公司

答案：A

3、根據《上市公司收購管理辦法》，在上市公司要約收購過程中，下列與財務顧問相關的說法錯誤的是（）

A.收購人在作出要約收購提示性公告的同時，可提供財務顧問由具承擔連帶保證責任的書面承諾證明其具備履約的能力

B.被收購公司董事會無需聘請獨立財務顧問

C.在收購人公告要約收購報告書后20日內，被收購公司董事會應當公告被收購公司董事會報告書

D.被收購公司董事會應當對收購人的主體資格、資信情況及收購意圖進行調查

E.收購人應當聘請財務顧問

答案：B

4、根據《深圳證券交易所創業板股票上市規則》，下列不屬于上市保行書常用內容的是（）

A.關于保薦機構和相關保薦代表人具備相應保薦資格以及保薦機構內部審核程序的說明

B.保薦機按照有關規定應當承諾的事項

C.保薦機構是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明

D.保薦機構和相關保薦代表人的聯系地址、電話和其他通訊方式

答案：A

5、根據《上海證券交易所上市公司回購股份實施細則》，下列關于上交所主板上市公司回購股份的設注，正確的是（）

A.回購價格區間上限不得高于董事金通過該決議前30個交易日公司股票交易均價的150%

B.上市公司在回購期間不得發行股份募集資金，但依照有關規定發行優先股的除外

C.上市公同回購股份的，董事在自公司首次披露回購股份事項之日起至發布回購結果暨股份變動公告期間，不得減持該上市公司股份

D. 上市公司應當在回購股份方案中明確擬回購股份數量的上下限，且上限不得超出下限的1倍

答案：B

6、根據《上市公司重大資產重組管理辦法》，證監會已核準的重組交易，自收到證監會核準文件之日起超過一定期限未實施完畢的，核準文件失效。該期限為（）

A .3個月

B .24個月

C .12個月

D.6個月

答案：C

7、甲證券公司推薦乙公司首次公開發行股票并在深圳證券交易所創業板上市，下列關于甲證券公司及其保薦代表人在持續督導期間開展工作時的權利的說法，錯誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權列席乙公司的監事會會議

C.甲國券公司有權就持續督導期間乙公司相關事項發表獨立意見

D甲證券公司應當與乙公司在保薦協議中明確雙方在持續督導期間的權利和義務

E.乙公司發生關聯交易， 不論金額大小均應當及時通知甲證券公司

答案：A

8、根據《證券市場資信評級機構評級業務實施細則(試行) 》，證券評級機構開展首次信用評級時，從觀場盡職調查結束之日至評級報告交稿完成之日，集團公司主體的信用評級或其發行的債券評級一般不少于（）

A .15個工作日

B.30個工作日

C .20個工作日

D.45個工作日

答案：A

9、根據(證券發行上市保薦業務管理辦法》，下列關于保薦業務規程的說法，正確的是（）

A.保薦工作底稿應當真實，準確、完整地反映整個保薦工作的全過程，保存期不得少于20年

B.保薦機構應當建立健全工作底稿制度，按每一保薦代表人建立獨立的保薦工作底稿

C.保薦機構的保薦業務部門負責人、內核負責人負責監督，執行保薦業務各項制度并承擔相應的責任

D.保薦機構應當建立健全證券發行上市的盡職調查制度、對發行上市申請文件的內部核查制度

答案：D

10、甲、乙、丙、丁均為科創板上市公司，根據《科創板上市公司特續監管辦法(試行)》，下列關于信息核露的說注，正確的是（）

A.丁公司尚未盈利， 其應當充分技露尚未盈利的成因，以及對未來三年的盈利預測

B.丙公司不得在非交易時段對外發布重大信息，已經泄密或者確實難以保密的除外

C.乙公司自愿披露與公司有關的某事件信息，該信息不屬于恢法應當披露的信息，乙公司應當按照同一標準披露后續類似事件

D.甲公司籌劃的重大事項存在較大不確定性，立即披露可能會損害公司利益或誤導疑資者。公司可以暫不披露，但最遲應在該重大事項達成初步意向時對外披露。

答案：C

版本二

1、根據《創業板上市公司重大資產重組特別規定)。下列關于科財板上市公司重大資產重組及發行限價購買資產的說法，正確的的是（）

A.上交所經審核同意科創板上市公司發行股份購買資產的，應報證監會履行監管指標時， 證監會收到上交所報送的審核意見等相關文件后，在10個交易日內做出同意或者不予注冊的決定

B.實施重大資產重組的科創板 上市公司為創新試點紅籌企業的，在計算重大資產重理認定標準等監管指標時，應當采用國際會計準則編制財務數據

C.科創板上市公司發行股份購買資產的，發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的首次重大事項公告日前20個交易日、60個交易日或120個交易日的公司股累受 昌均價之的80%

D.科創板上市公司中的創新試點紅籌企業實施重大資產重組，可以按照境外注冊地法律法規和公司章程履行內部決策程序， 并及時披露重組報告書、獨立財務顧問報告等重組涉及的文件

【】D

2、甲證券公司推薦乙公司首次公開發行股票并在深圳證券交易所創業板上市，下列關于甲證券公司及其保薦代表人在持續督導期間開展工作時的權利的說法，錯誤而的是（）。

A.甲證券公司的保薦代表人有權隨時查詢乙公司的銀行賬戶資料x

B.甲證券公司有權列席乙公司的監事會會議

C.甲國券公司有權就持續督導期間乙公司相關事項發表獨立意見

D甲證券公司應當與乙公司在保薦協議中明確雙方在持續督導期間的權利和義務

E.乙公司發生關聯交易， 不論金額大小均應當及時通知甲證券公司

答案：A

3、根據《全國中小企業股份轉讓系統膠票掛牌條件適用基本標準指引》，申請在全國中小企量股份轉讓系統掛牌的公司，持續運營記錄，符合的條件是（）

A.最近兩個完整會計年度的營業收入累計不低1000萬元，研發周期較長導致營業收入少于1000萬元，但最近一 年來凈資產不少于5000萬元的除外

B.最近兩個完整會計年度的經營活動現金流量凈額累計不低于100萬元

C.報告期末股本不少于000萬元

D.報告期未每股凈廢產不低于1元/股

答案：D

4、2018年6月15日，甲公司因出售質量不合格的產品而被乙公司起訴，至2018年11月30日，該起訴訟尚未判決，甲公司估計很可能承擔賠償責任，需要賠償500萬元的可能性為60%，需要賠償200萬元的可能性為40%。甲公司基本確定能夠從供應商處追回60萬元，2018年6月30日，甲公司對該起訴論應確認的預計負債的金額為（）

A .500萬元

B.380萬元

C 320萬元

D.440萬元

【答案暫缺】

5、根據《上海證券交易所科創板股票上市規則)，下列關于科創板上市公司核心技術人員股份減持的說法，正確的是（）

A.公司上市時未盈利的，核心技術人員自公司股票上市之日起3個完整會計年度內，不得減特首發前股份

B.公司上市后6個月期未收盤價低于發行價的。核心技術人員持有公司股累的鎖定期限自動延長至6個月

C.核心技術人員自所持首發前股份限售期滿之日起4年內，每年轉讓的首發前股份不得超過上市時所持公司首發前股份的2……

D.公司上市時盈利的。核心技術人員自公司股票上市之日起36個月內， 不得減待首發前股份

E.核心技術人員上市當年離職，滿6個月后可以減持首發前股份

答案：A

6、根據《上市公司重大資產重組管理辦法》和《關于并購重組“小額快速”審核適用情形的相關問題與解答》。不考慮其他因素，下列正確的是

A.乙上市公司發行股份購買資產，構成重大資產重級最近12個月內累計交易金額未超過5億元，可通用“小額快漆”審核

B.甲上市公司發行股份購買資產，未構成重大資產重組，無需經證監會審核

C.丙上市公司全部以自有資金購買資產，構或重大資產重組。，無需經證監會審核

D.丁上市公司按照證監會核準的發行證券文件披露的用途。使用募集資金購買資產，達到重大資產重組標準，應當編制重大資產重組報告書

答案：D

7、根據《深圳證券交易所股票上市規則》，下列文件中:中小板上市公司向深交所申請可轉換公司債務上市時應當提交的是（）

A.保薦協議

B.發行保薦書

C.律師工作報告

D.招股說明書

答案：A

9、甲、乙、丙、丁為深交所中小板上市公司，根據《上市公司正券發行管理辦法)。下列行為符合配股要求的是

A.丙公司僅采用代銷方式發行

B.丁公司控股股東不履行認配承諾，但其他股東愿意認配該控股股東放棄的股份，丁公司繼續發行

C.乙公司控股股車為提高原股東認購熱情，在股東大會召開時公開承諾認配報份數量

D.甲公司本次配售股份前總股本為7億股，擬配售8000萬股

答案：D

10、根據(上海證券交易所上市公司籌劃重大事項停復牌業務指引》，上市公可籌劃復有股份購買資產，可以根據實際情況申請短期停牌，考慮有關部門對相關事項另有要求的情形，停牌時間不超過（）

A.5個交易日

B.20個交易日

C.30個交易日

D.10個交易日

答案：D