中國證券業協會制定了《證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）》，2015年12月10日發布。目前證券投資顧問勝任能力考試繼續采用證券投資顧問勝任能力考試大綱（2015）。下文為大家具體介紹，希望能為大家提供幫助，更多資訊，敬請關注希賽網證券從業資格頻道。

第一章 證券投資顧問業務監管

第一部分 業務監管

第一節 資格管理

掌握證券投資顧問的執業資格取得方式；掌握證券投資顧問的監管、自律管理和機構管理；掌握證券投資顧問后續執業培訓的要求。

第二節 主要職責

熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務的職責；熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供投資組合投資建議服務的職責；熟悉證券公司、證券投資咨詢機構及證券投資顧問提供理財規劃投資建議服務的職責。

第三節 工作規程

熟悉證券投資顧問業務管理制度；熟悉證券投資顧問業務合規管理和風險控制機制；熟悉證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪和投訴處理等業務環節；掌握證券投資顧問業務的原則；熟悉證券投資顧問業務的要求；熟悉證券投資顧問業務的流程；熟悉證券投資顧問業務風險揭示書的要求；熟悉證券投資顧問服務協議的要求；熟悉證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關依據；熟悉證券投資顧問業務投資者適當性管理的要求；熟悉證券投資顧問業務客戶回訪機制；熟悉證券投資顧問業務客戶投訴處理機制；掌握對證券投資顧問業務各環節留痕管理的要求；掌握證券投資顧問的禁止性行為的要求；掌握證券投資顧問應具備的職業操守；熟悉證券投資顧問人員管理制度；熟悉證券投資顧問按照證券信息傳播的有關規定，通過公眾媒體開展業務的要求。

第四節 法律責任

掌握證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的法律后果、監管措施及法律責任。

第二部分 專業基礎

第二章 基本理論

第一節 生命周期理論

熟悉投資者偏好特征；熟悉生命周期各階段的特征、需求和目標；熟悉生命周期各階段的理財重點；熟悉生命周期各階段的理財規劃。

第二節 貨幣的時間價值

了解貨幣時間價值概念及影響因素；熟悉時間價值與利率的基本參數；熟悉現值和終值的計算；熟悉復利期間和有效年利率的計算；熟悉年金的計算。

第三節 資本資產定價理論

熟悉資本資產定價模型的假設條件；熟悉資本市場線和證券市場線的定義、圖形及其經濟意義；了解證券系數?的涵義和應用；熟悉資本資產定價模型的應用。

熟悉套利定價理論的原理；掌握套利組合的概念及計算；熟悉運用套利定價方程計算證券的期望收益率；熟悉套利定價模型的應用。

第四節 證券投資理論

掌握證券組合的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義；熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形；熟悉有效證券組合的含義和特征；熟悉最優證券組合的含義和選擇原理。

熟悉戰略性資產配置、戰術性資產配置和動態資產配置。

第五節 有效市場假說

熟悉預期效用理論；熟悉認知過程的偏差；熟悉過度自信和心理賬戶的概念；熟悉羊群效應；熟悉時間偏好和損失厭惡效應；了解前景理論；熟悉金融市場中的個體心理與行為偏差的概念；熟悉金融市場中的群體行為與金融泡沫；掌握金融市場泡沫的特征和規律；了解行為資產定價理論。

了解有效市場假說的概念、假設條件；了解有效市場假說與行為金融理論的聯系與區別；掌握強式有效、弱式有效、半強式有效的基本特征；掌握有效市場假說在證券投資中的應用。

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