2021年7月證券從業資格考試定于7月3、4日，考試安排為“一般從業資格考試”和“專項業務類資格考試”5個科目。由于證券從業資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題，因此本文的真題僅為小編搜集和整理，試題僅供參考。更多試題信息可關注希賽網證券從業資格考試題庫。

1、證券公司、證券投資咨詢機構應當通過（）、中國證券業協會和公司網站公式投資顧問的相關信息查詢、監督。

A.證監會

B.營業場所

C.證券交易所

D.公共場所

參考答案：B

2、下列各項中，（）不是銀行等金融機 構流動性風險預警的內部預警指標或信號。

A.某項業務風險水平增加

B.盈利能力下降

C.資產過于集中

D.所發行的股票價格下跌

參考答案：D

3、保險公司為客戶提供保險規劃的目標是（）。

A.幫助客戶選擇合適的保險品種、期限及保險金額

B.風險最小化

C.降低和轉移風險

D.深入了解和分析客戶經濟狀況和投資需求

參考答案：C

4、在組合風險限額管理中確定資本分配的權重時，不需要考慮的因素是 （）。

A.過去的組合集中情況

B.收益率

C.經濟前景

D.組合在戰略層面的重要性

參考答案：A

5、下列各項中，不屬于心里賬戶效應的是（）。

A.賭場資金效應

B.暈輪效應

C.沉沒成本效應

D.成本與損失的不等價

參考答案：B

6、證券投資顧問可以通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體，客觀、專業、審慎地對（）發表評論意見。

A.某上市公司

B.特定的指數期貨合約

C.特定的分級基金

D.宏觀經濟、行業狀況、證券市場變動情況

參考答案：D

7、制定保險規劃的原則包括（）。

Ⅰ.轉移風險原則

Ⅱ.損失補償原則

Ⅲ.保險利益原則

Ⅳ.量力而行原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

8、道-瓊斯分類法將大多數股票分為（）。

Ⅰ.工業

Ⅱ.農業

Ⅲ.運輸業

Ⅳ.公用事業

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

參考答案：A

9、下列說法中，屬于資本資產定價模型假設條件的有（）。

Ⅰ.投資者厭惡風險

Ⅱ.證券收益由歷史收益和標準差刻畫

Ⅲ.證券無限可分

Ⅳ.稅收和交易費用均包略不計

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：A

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