2022年8月20-21日舉行證券統一考試已經結束，小將收集和整理了部分2022年8月證券從業考試《基礎知識》的真題及答案，希望能幫助大家更好的學習。計劃報考9月和11月證券考試的考生也就可以參考一下。

1.影響利率期限結構形狀的因素有（）。

I.收益宰曲線曲度變化

Ⅱ對未來利率變動方向的預期

Ⅲ.憤券預期收益中可能存在的流動性溢價

IV.市場效率低下或者資金從長期(或短期)市場向短期(或長期)市場流動可能存在的障礙

A.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2.關于基金業績評估時所須考慮的因素，下列說法正確的有（）。

1.投資目標和范圍不同的基金，其投資策略和業績比較基準都可能不同

Ⅱ.市場上一些平均收益率高的基金，一定與基金經理的能力相關

Ⅲ.與小規模基金相比，規模較大基金的諸如研究費用的平均成本更低

V.同一基金在不同時間段內的表現可能會有很大的差距

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.II、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.下列關于金融期權的說法，正確的有（）。

I.金融期權的主要特征在于它僅僅是買賣權利的交換

Ⅱ.金融期權是以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式

Ⅲ.期權交易的買方可以選擇行使他所擁有的權利

Ⅳ當期權的買方選擇行使權利時，賣方同樣也有選擇的權利

AI、Ⅲ

B.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.I、11、Ⅲ

D.II、Ⅳ

答案：C

4.一般性貨幣政策工具不包括（）。

A.信用控制

B.再貼現政策

C.存款準備金制度

D.公開市場業務

答案：A

5.在我國證券市場，客戶交易結算資金采用（）模式。

A.中國結算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.證券公司存管

答案：C

6.按照《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法》，創業板上市公司的配股應當滿足的條件包括（）。

I.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量

Ⅱ.最近三年及一期財務報表被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告

Ⅲ.采用證券法規定的代銷方式發行

IV.擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的20%;

A.I、Ⅲ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7.投資者投資優先股的好處在于（）。

I.優先股股息固定，有債券特性，優先股股東可以要求無法支付股息的公司進入破產程序，保護自己的權益

Ⅱ.優先股優先于普通股分配公司利潤和剩余財產，而投資風險相對較小，為一種較安全的投資對象

Ⅲ.優先股股息固定，投資者投資優先股收入穩定，可以作中長線投資

IV.優先股因收入穩定，二級市場價格波動小，風險較低，優先股的股息收益一般會高于普通股的投資收益

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅳ

答案：B

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