證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，我們一起來練習一下吧！

1．證券公司設立時，確定業務范圍需要考慮的因素有（  ）。

Ⅰ．財務狀況Ⅱ．內部控制制度

Ⅲ．合規制度Ⅳ．人力資源狀況

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

2．下列情形發生時，股東大會應召開臨時股東大會的有（  ）。

Ⅰ．董事人數不足《公司法》規定人數或者公司章程所定人數的2／3時

Ⅱ．公司未彌補的虧損達實收股本總額的1／3時

Ⅲ．單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時

Ⅳ．監事提議召開時

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

3．在證券公司融資融券業務中，業務管理風險控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完備的內部控制制度、業務操作規范、風險管理措施等

Ⅱ．對重要的業務環節實行專人審批，并根據需要留痕

Ⅲ．公司總部對業務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態進行實時監控，并明確相應的處置措施，發現問題按相關規定及時處置

Ⅳ．公司業務合規和風險管理部門對營業部和融資融券業務管理部門的業務操作進行定期或不定期檢查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ

4．根據《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券人員不得從事的活動包括（  ）。

Ⅰ．利用資金優勢、持股優勢和信息優勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場

Ⅱ．編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場

Ⅲ．從事與其履行職責有利益沖突的業務

Ⅳ．接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

5．下列關于股份有限公司監事會的說法中，正確的有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司設監事會，其成員不得少于3人

Ⅱ．監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．監事會主席和副主席由全體監事過半數選舉產生

Ⅳ．監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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