證券從業水平測試設置《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》兩門科目，考試題型均為選擇題。此次分享給大家的是證券從業《證券市場基本法律法規》試題每日一練，為大家整理了一些試題供大家練習，來幫助大家鞏固重要知識點，請看下文。

1、下列關于證券資產管理業務基本要求的說法,錯誤的有（ ）。

Ⅰ證券公司從事私募資產管理業務，應當遵循自愿、公開、誠實信用、客戶利益至上原則

Ⅱ證券公司從事私募資產管理業務,應當依法經中國基金業協會批準

Ⅲ中國證券業協會依據法律、行政法規等規定，對證券公司私募資產管理業務實施行政管理

Ⅳ證券公司從事私募資產管理業務，應當確保業務開展與資本實力、管理能力和風險控制水平相適應

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列不屬于證券公司開展證券經紀業務適用的法律法規，部門規章及規范性文件的有（ ）。

Ⅰ《證券公司融資融券業務管理辦法》

Ⅱ《證券公司監督管理條例》

Ⅲ《內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規定》

Ⅳ《證券投資顧問業務暫行規定》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

3、下列能成為背信運用受托財產犯罪主體的有（ ）。

Ⅰ商業銀行

Ⅱ證券交易所

Ⅲ證券公司

Ⅳ保險公司

A、Ⅰ、Ⅱ、

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、中國證監會可依據違法違規情節的嚴重程度，對其采取證券市場禁入措施的人員包括（ ）。

Ⅰ證券公司的董事、監事、高級管理人員

Ⅱ證券公司的控股股東、實際控制人

Ⅲ證券服務機構的董事、監事、高級管理人員

Ⅳ證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監事、高級管理人員

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、根據人民銀行反洗錢相關規定，下列屬于可疑交易后續控制措施的有（ ）。

I.終止業務關系

II.限制客戶交易

III.拒絕提供服務

IV.提升客戶風險等級

A、II、III、IV

B、I、III、IV

C、I、II、III、IV

D、I、II

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