2022年7月進行了證券從業資格專場考試，證券從業資格專場考試是一種針對證券行業機構人員（含高級管理人員）的專門考試，需要歷年真題刷題備考的考生請看以下真題內容。本文為2022年7月簡版證券從業《法律法規》真題，完整版及真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、根據《區域性股權市場自律管理與服務規范(試行)》)，下列關于證券公司開展區域性股權市場業務的說法，錯誤的是（）

A.證券公司入股區域性股權市場運營機構，應當采取必要措施與區域性股權市場運營機構保持業務獨立

B.證券公司在區域性股權市場開展相關業務，應當遵守證券行業監管和自律規則以及區域性股權市場相關的管理規定

C.證券公司及其從業人員違反該規范，中國證監會相關派出機構將視情節輕重采取相關自律懲戒措施

D.證券公司及其從業人員應當配合中國證券業協會對落實該規范及相關自律要求情況的監督檢查

2、證券期貨經營機構應當在資產管理計劃成立之日起五個工作日內，將資產管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產繳付證明等材料報（）備案。

A中國證券業協會

B.中國證券投資基金業協會

C.證券交易所

D.中國證監會相關派出機構

3、向不特定對象發行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由（）組成。

I主承銷的證券公司

II參與承銷的證券公司

III證券投資咨詢機構

Iv做市商

A.I、III

B.I、II

C.II、 IV

D.II、III

4、下列關于證券公司融資管理基本要求的說法，正確的有（）

I分析正常和壓力情景下未來不同時間段的融資需求和來源

II加強負債品種、期限、交易對手、融資抵(質)押品和融資市場等的集中度管理，適當設置集中度限額

III加強融資渠道管理，積極維護與主要融資交易對手的關系，保持在市場上的適當活躍程度，并不定期評估市場融資和資產變現能力

IV密切監測主要金融市場的交易量和價格等變動情況，評估市場流動性對公司融資能力的影響

A.II、 III

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV