2021年12月證券從業資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。各專業資格考試設相應考試科目1門。各管理資質測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月11日簡版證券從業《基礎知識》真題，完整版真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、深圳證券交易所于（ ）年正式營業。

A、1993 年

B、1995 年

C、1991 年

D、1990 年

參考答案：C

2、下列屬于境內上市外資股的是（ ）。

A、B 股

B、S 股

C、L 股

D、A 股

參考答案：A

3、無限售條件股份是指流通轉讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是（）。

A、國有法人股

B、人民幣普通股

C、境外上市外資股

D、境內上市外資股

參考答案：A

4、下列關于股、法人股、社會公眾股和外資股的說法，錯誤的是（ ）。

A、社會公眾股指社會公眾以期擁有的財產投入公司時形成的可上市流通的股份

B、外資股是我國香港、澳門、臺灣地區投資者發行的股票、含紅籌股

C、股是股權的一個組成部分，股利收入依法納入國有資產經營預算

D、法人股是指企業法人或具有法人資格的事為事業單位和社會團體所持有的股份

參考答案：B

5、金融學以及金融工程學中對風險的主流定義為（ ）。

A、風險是結果的不確定性

B、風險是損失發生的可能性

C、風險是可能發生的損失

D、風險是結果對期望的偏離

參考答案：D

6、擬進行基金投資的投資人，必須先開立（）。

A.托管賬戶和資金賬戶

B.基金賬戶和資金賬戶

C.股票賬戶和托管賬戶

D.基金賬戶和托管賬戶

參考答案：B

7、傳統信用風險評估中信用打分模型的關鍵在于（ ）。

A、關鍵變量的選擇和各自權重的確定

B、合規指標的選擇和總體打分的結果

C、信用風險的確定與內部評級的打分

D、交易對手的選擇與分配比例的確定

參考答案：A

8、下列關于我國基金資產估值原則的說法，錯誤的是（）。

A、采用估值技術確定公允價值時，應優先使用不可觀察輸入值

B、有充分證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的應對報價進行調整，確定公允價值

C、對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利用數據和其他信息支持估值技術確定公允價值

D、估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的，應采用最近交易日的報價確定公允價值

參考答案：A

9、下列各項中，不屬于科創板上市標準的是（）。

A.市值+收入+研發投入

B.市值+收入+現金流

C.市值+凈利潤+收入

D.收入+凈利潤+現金流

參考答案：D

10、下列關于債券交易的說法，錯誤的是（ ）。

A、時間優先是要求相同的價格申報時，應該與最早提出該價格的一方成交

B、客戶委托優先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進行自營買賣

C、債券交易的競價原則包括價格優先、時間優先、客戶委托優先

D、價格優先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價格買進或賣出債券

參考答案：B