2021年12月證券從業資格考試在12月11日至12日舉行，證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試，證券資格是進入證券行業的必備證書，入門資格考試科目設定兩門，名稱分別為《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。各專業資格考試設相應考試科目1門。各管理資質測試的考試科目。那么下面小編給大家分享了2021年12月12日簡版證券從業《基礎知識》真題，完整版真題解析，請點擊上方“立即下載”處查看PDF版。

1、下列屬于證券市場融資活動的是（ ）。

A、融資租賃

B、銀行信貸

C、債券融資

D、商業票據融資

參考答案：C

2、行權價格可以取基礎資產在一段時間內的平均值的期權。稱之為（）。

A平均期權

B任選期權

C.百慕大期權

D.障礙期權

參考答案：A

3、根據《證券、期貨投資咨的管理暫行辦法》的規定，下列關于證券、期貨投資咨詢的說法，錯誤的是（ ）。

A、證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡職的態度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。

B、證券、期貨投資咨詢，是指從事證券、期貨投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動

C、從事證券、期貨投資咨詢業務，須向中國證監會備案登記

D、從事證券、期貨投資咨詢業務的人員，必須取得證券，期貨投資咨詢從業資格并加入一家有從業資格的證券、期貨投資咨詢機構后，方可從事證券、期貨投資咨詢業務

參考答案：C

4、下列關于風險與金融產品的說法，錯誤的是（）。

A、“無風險收益率”僅是理論上的一種設定

B、風險溢價是對投資者承擔風險的補償

C、金融產品定價僅考慮收益

D、金融產品具有風險性

參考答案：C

5、下列關于開放式基金份額轉換的說法，正確的是（ ）。

A、基金轉換所涉及的基金，是由同一基金管理人管理但在不同注冊登記人處登記的基金

B、基金管理人需要按照轉出基金的贖回費用加上轉出與轉入基金申購費用補差的標準收取費用

C、投資者采用“金額轉換”的原則提出轉換申請

D、基金份額的轉換不需要收取轉換費用

參考答案：B

6、在我國證券市場，客戶交易結算資金采用（）模式。

A、中國結算公司

B、中央集中存管

C、第三方存管

D、證券公司存管

參考答案：C

7、下列關于中小非金融企業集合票據的說法，錯誤的是（ ）。

A、中小非金融企業集合票據為一次性注冊、多次發行

B、中小非金融企業發行集合票據應在交易商協會注冊

C、任一企業集合票據募集資金額不超過2億元

D、任一企業集合票據待償還余額不超過該企業凈資產的40%

參考答案：A

8、下列關于銀行問債券市場信用等級的說法，錯誤的是（）。

A、短期債券信用評級劃分為四等六級

B中長期債券信用評級劃分為三等九級

C、短期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調

D、中長期債券信用評級可用“+”、“-”符號對信用等級微調        

參考答案：C

9、我國金融行業已經具備開放的有利條件不包括（ ）。

A、我國已經成為全球重要的銀行、保險和資本市場

B、我國的金融監管能力和監管水平在不斷提升

C、在保險業監管框架方面，“償一代“監管制度全面實施

D、采取了一系列保護投資者的舉措

參考答案：C

10、科創板首次公開發行的股票，上市后的（）不設價格漲跌幅限制。 

A前五個交易日

B前十個交易日

C前十個自然日

D一個月內

參考答案：A