9月23日金融市場基礎知識共有兩個批次考試，本文在考后及時為大家更新了9月23日下午場的證券從業《基礎知識》真題答案，更多有關證券從業真題答案內容，請點擊上方資料處下載查看PDF版！

2023證券從業《基礎知識》真題及答案9.23下午場（考生回憶）

一、單選題（下列每小題的四個選項中，只有一項是最符合題意的正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）

1.下列關于債券登記的說法，錯誤的是（）。

A.債券登記時確定或變更債券持有人及權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施為債券發

B.債券登記是指債券登記結算機構為債券發行人建立和維護債券持有人名冊的行為

C.債券登記量等于已經發行但尚未到期的債券總量

D.債券登記是證券要素和證券權利的記錄和確認

參考答案：C

2.股票可以為持有人帶來收益的特性是股票最基本的特征，這特征稱為股票的（）。

A.流動性

B.收益性

C.風險性

D.參與性

參考答案：B

3.目前我國政策性銀行金融債券的發行主體不包括（）。

A.中國進出口銀行

B.國家開發銀行

C.中國工商銀行

D.中國農業發展銀行

參考答案：C

4.下列關于股票基金的說法，錯誤的是是（）。

A.比較適合長期投資者

B.平衡型股票基金不可以授資于收益穩定、價值被低估和安全性較高的股票

C.投資目標倒重于追求資本利得和長相資本增值

D.風險較高，但預期收益率也校高

參考答案：B

5.下列屬于證券市場融資活動的是（）

A.商業票據融資

B.銀行信貸

C.融資租賃

D.債券融資

參考答案：D

6.直接融資的特點之一是（）

A.融資的主動權主要掌握在金融中介機構手中

B.融資者有相對較強的自主性

C.融資信譽的差異性相對較小

D.融資的相對集中性

參考答案：B

7.下列關于投資理念的說法，錯誤的是（）

A.不同類型的基金具有相同的投資理念

B.投資理念的確定隱含對投資期限的抉擇

C.投資理念包含投資目的

D.投資理念包含投資方法

參考答案：A

8.下列關于中國證券業協會的說法，錯誤的是（）。

A.中國證券業協會章程由會員大會制定，并報中國證監會批準

B.中國證券業協會是行業自律性組織

C.中國證券業協會是按有關規定設立的非營利性社會團體法人

D.中國證券業協會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會

參考答案：A

9.根據《上海證券交易所科創板含業發行上市中報及推薦暫行規定》，科創板重點服務的新能源領域不包括（）。

A.大型火電

B.高效儲能

C.先進核電

D.高效光電光熱

參考答案：A

10.技術分析法認為，股票價格的波動是對（）偏離的調整。

A.股票估值

B.股票價值

C.市場預期

D.市場供求均衡狀態

參考答案：D

二、多選題

11.下列可以跨市場轉托管的債券有（）。

A.證券公司次級債

B.公司債

C.國債

D.企業債

參考答案：C，D

12.道·瓊斯股價平均數主要包括（）。

A.道·瓊斯公用事業股價平均數

B.道·瓊斯工業股價平均數

C.道·瓊斯能源業股價平均數

D.道·瓊斯運輸業股價平均數

參考答案：A，B，D

13.公募證券投資基金的募集，一般要經過的步驟包括（）。

A.基金注冊

B.基金合同發布

C.基金份額的發售

D.基金募集申請

參考答案：A，C，D