證券從業(yè)法律法規(guī)易混淆考點：法律責任

證券從業(yè)資格責任編輯：蔣磊 2025-01-23

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摘要：證券從業(yè)法律法規(guī)易混淆考點，是希賽老師精心整理的考試相關資料，小編收集資料并整理了相關的內容，大家一起來了解下吧。

證券從業(yè)法律責任有哪些？下面是小編整理的詳細內容。

從輕或者減輕處罰的情形

①未直接參與信息披露違法行為；

②在信息披露違法行為被發(fā)現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告；

③在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施；

④配合證券監(jiān)管機構調查且有立功表現；

⑤受他人脅迫參與信息披露違法行為。

不予行政處罰的情形

①當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的；

②當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的；

③對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的。

從重處罰的情形

①不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法；

②在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查；

③兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分；

④在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。

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