證券從業法律法規易混淆考點：全面風險管理的責任主體

證券從業資格責任編輯：蔣磊 2025-01-23

希賽網公眾號點擊領取證券從業資格備考資料

摘要：證券從業法律法規易混淆考點，是希賽老師精心整理的考試相關資料，小編收集資料并整理了相關的內容，大家一起來了解下吧。

全面風險管理的責任主體有哪些？下面是小編整理的詳細內容。

全面風險管理的責任主體

董事會：最終責任。職責：推進風險文化建設；審議批準公司全面風險管理的基本制度；審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；審議公司定期風險評估報告；任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制等。

監事會：監督檢查董事會和經理層在風險管理方面履職盡責情況并督促整改。

經理層：承擔主要責任。

制定風險管理制度；建立健全公司全面風險管理的經營管理架構，明確職責分工；制定具體執行方案；定期評估公司整體風險和各類重要風險管理狀況，解決風險管理中存在的問題并向董事會報告；建立涵蓋風險管理有效性的全員績效考核體系等職責。

證券公司應當任命一名高級管理人員負責全面風險管理工作（首席風險官），首席風險官不得兼任或者分管與其職責相沖突的職務或者部門。

風險管理部門：在首席風險官的領導下推動全面風險管理工作。流動性風險、聲譽風險等風險管理工作可由證券公司其他相關部門負責。

各業務部門、分支機構和子公司負責人：充分考慮與業務相關的各類風險，及時識別、評估、應對、報告相關風險，并承擔風險管理的直接責任。

員工：勤勉盡責、審慎防范、及時報告。

中國證券業協會：中國證券業協會對證券公司實施《證券公司全面風險管理規范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續完善全面風險管理體系。

以上是小編整理的相關內容，如需查看證券從業法律法規易混淆全部考點，請到本文資料進行下載。

證券從業資格考試證券從業資格考試考點

相關推薦：