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調整后的證券行業專業人員水平評價測試的類別有哪些?

證券從業資格 責任編輯:蔣磊 2025-02-27

摘要:調整后的證券行業專業人員水平評價測試的類別有哪些?為了幫大家解決這些問題,小編通過收集資料并整理了相關的內容,大家一起來了解下吧。

調整后的證券行業專業人員水平評價測試由從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試兩個大類組成,其中從業人員專業能力水平評價測試包括一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試兩個小類;高級管理人員水平評價測試包括一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試兩個小類。

根據中國證券業協會發布的《證券行業專業人員水平評價測試實施細則》規定,證券行業專業人員水平評價測試包括從業人員專業能力水平評價測試和高級管理人員水平評價測試。

其中,從業人員專業能力水平評價測試分為一般業務水平評價測試和專項業務水平評價測試(含證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試),具體如下:

1、一般業務水平評價測試評測擬任證券公司董事長、從事業務管理工作的其他董事和監事、高級管理人員及從業人員是否熟練掌握證券業務專業知識,達到相應專業能力水平,測試內容包括證券市場基本法律法規和金融市場基礎知識等。

2、專項業務水平評價測試在一般業務水平評價測試的基礎上,分別評測擬任證券投資顧問、證券分析師、保薦代表人等是否熟練掌握相關專業知識,達到相應專業能力水平,包括證券投資顧問專業能力水平評價測試、證券分析師專業能力水平評價測試、保薦代表人專業能力水平評價測試等。

其中,高級管理人員水平評價測試分為一般高級管理人員水平評價測試和專項高級管理人員水平評價測試,具體如下:

1、一般高級管理人員水平評價測試評測擬任證券公司董事長、副董事長、監事會主席、高級管理人員對相關法律法規的熟悉程度。

2、專項高級管理人員水平評價測試評測擬任證券公司合規負責人等對相關法律法規和監管規定等的熟悉程度,包括合規管理人員水平評價測試等。

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