金融圈迎來重磅消息！為規范券商從業人員的投資行為，防范違規炒股、內幕交易等違法違規行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）起草了《證券公司董事、監事、高級管理人員及證券從業人員投資行為管理指引（試行）（征求意見稿）》（以下簡稱《管理指引（征求意見稿）》）。這一新規的出臺，標志著券商從業人員投資行為管理將更加嚴格和規范。

一、起草背景

近年來，券商從業人員違規炒股、內幕交易等違法違規行為時有發生，嚴重影響了證券市場的公平性和投資者的信心。為加強從業人員管理，防范和打擊這些違法違規行為，中證協進一步健全完善從業人員自律管理規則體系，組織研究起草了《管理指引（征求意見稿）》，指導券商加強從業人員投資行為管理，推動形成從業人員管理“嚴”的氛圍，為資本市場和證券行業高質量發展提供高素質、專業化的證券人才隊伍支撐。

二、主要內容

《管理指引（征求意見稿）》共五章四十三條，涵蓋六大方面內容：

（一）明確投資行為基本要求

 - 投資行為規范：要求從業人員在開展證券業務和相關管理工作過程中，積極踐行中國特色金融文化，秉持證券行業核心價值觀，加強自身投資行為管理。

 - 申報要求：從業人員需申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息以及證券、基金（貨幣市場基金除外）、未上市企業股權投資信息。

（二）明確券商管理責任

 - 責任主體：券商作為從業人員投資行為管理的責任主體，承擔首要責任。

 - 制度機制：券商需建立健全從業人員投資行為管理制度機制，遵循合法合規、防范利益沖突、強化關鍵崗位管理等原則，覆蓋投資行為管理的全過程和各個環節。

（三）明確從業人員直接責任

 - 申報義務：從業人員需按要求申報本人及其配偶、利害關系人的基本信息和投資信息，確保信息真實、準確、完整。

 - 禁止性行為：明確列舉從業人員及其配偶、利害關系人的禁止性行為，引導相關人員規范開展投資活動。

（四）強化監測手段

 - 監測范圍和標準：券商需明確監測范圍和標準，通過對從業人員的手機號碼、辦公室電腦MAC地址、公司網絡IP地址等關鍵信息實施監測，防范利用配偶或利害關系人賬戶違規從事證券投資等行為。

（五）股票賬戶管理和信息申報豁免

 - 賬戶管理：券商需在制度中明確規定從業人員股票賬戶管理要求。從業人員確需開立股票賬戶的，券商應鼓勵其在本公司或本公司關聯證券公司指定交易或托管。

 - 申報豁免：在符合一定條件下，券商可豁免從業人員申報股票賬戶的投資信息，減輕申報負擔，提高監測和核查的便利性和準確性。

（六）個人信息保護和數據安全

 - 信息處理原則：券商收集個人信息時應遵循合法、正當、必要原則，規范個人信息處理活動。

 - 信息安全機制：建立健全信息安全和保密機制，做好個人信息保護，采取必要措施保障個人信息及數據安全。

（七）加強行業自律管理

 - 自律管理：中證協加強從業人員投資行為自律管理，對違規主體進行嚴肅懲戒追責。

 - 監管協作：加強監管協作，形成防范和打擊違規炒股、內幕交易、利用未公開信息交易、市場操縱等違法違規行為的監管合力，維護證券市場秩序。

三、過渡期安排

《管理指引（征求意見稿）》還對券商另類投資子公司和私募投資基金子公司、證券投資咨詢公司規則適用問題，規則銜接、規則發布實施后的過渡期安排等事項作出規定，確保新規平穩落地。