2025年11月舉行的證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試將依據(jù)最新發(fā)布的《證券投資顧問專業(yè)能力水平評價測試大綱（2024）》進行。該大綱系統(tǒng)梳理了從業(yè)人員應掌握的專業(yè)知識與執(zhí)業(yè)規(guī)范，旨在提升行業(yè)服務質量和合規(guī)水平。

本次考試內容涵蓋兩大核心模塊：業(yè)務監(jiān)管與專業(yè)基礎。在“業(yè)務監(jiān)管”部分，重點考察考生對證券投資顧問業(yè)務相關監(jiān)管框架的理解，包括基本概念界定、執(zhí)業(yè)資格管理流程、從業(yè)機構及個人的職責范圍等內容。其中特別強調了執(zhí)業(yè)過程中必須遵循的職業(yè)操守、投資者適當性管理制度以及各業(yè)務環(huán)節(jié)的留痕要求。同時，大綱還明確了通過公眾媒體傳播證券信息時應遵守的行為準則，并詳細列出禁止性行為清單，以防范不當宣傳和利益沖突風險。此外，針對基金投資顧問這一新興服務模式，大綱專門設置章節(jié)，要求掌握其業(yè)務定義、試點機構準入條件、服務流程設計、組合策略構建原則，以及在推廣和服務過程中需落實的利益沖突防控機制。進入“專業(yè)基礎”部分，考試聚焦于金融理論的實際應用能力。第二章圍繞生命周期理論展開，要求考生熟悉個體從青年至退休各個階段的財務特征與理財需求變化，理解不同人生階段下的資產配置邏輯與投資目標設定方法。這部分內容有助于提升顧問人員為客戶制定個性化投資方案的能力，增強服務的專業(yè)性和針對性。

整個大綱結構清晰、層次分明，既注重法律法規(guī)和職業(yè)道德的剛性約束，也強調經濟理論與實務操作的結合，全面評估應試者是否具備勝任證券投資顧問崗位所需的知識體系與職業(yè)素養(yǎng)。考生可通過官方渠道獲取完整版大綱文本，以便系統(tǒng)備考。