2025年11月即將舉行的證券專項《保薦代表人》能力水平評價測試，將繼續(xù)沿用2022年發(fā)布的考試大綱版本。根據(jù)相關考務安排，本次考試將依據(jù)《保薦代表人專業(yè)能力水平評價測試大綱（2022）》進行命題與考核，確保考試內(nèi)容的連續(xù)性與專業(yè)性。該大綱系統(tǒng)涵蓋了保薦業(yè)務涉及的核心知識體系，全面評估考生在實際工作中所需具備的專業(yè)素養(yǎng)與實務操作能力。

大綱的第一章聚焦于“保薦業(yè)務監(jiān)管”，共分為五個主要部分。第一部分為“執(zhí)業(yè)管理”，要求考生了解保薦機構開展相關業(yè)務所應滿足的資質條件及報告義務，同時需掌握保薦代表人任職所需具備的基本條件及其從業(yè)過程中的管理規(guī)范。第二部分“主要職責”強調對保薦制度整體框架的理解，重點考查保薦機構與保薦代表人在企業(yè)輔導、盡職推薦以及持續(xù)督導各階段所承擔的具體職能與責任邊界。

第三部分“工作規(guī)程”詳細闡述了保薦業(yè)務全流程的操作標準。考生需熟悉保薦機構為保障業(yè)務合規(guī)運行而建立的各項內(nèi)部制度，并掌握盡職調查、輔導實施、申報文件準備及持續(xù)督導等關鍵環(huán)節(jié)的工作流程。此外，還要求理解工作底稿的編制原則與管理要求，以及在注冊制背景下提升招股說明書信息披露質量的相關規(guī)定。本節(jié)還涉及聯(lián)合保薦、保薦協(xié)議簽署與終止、保薦機構或人員更換等情況下的處理機制，以及與保薦責任相關的簽字程序和保密義務。同時，考生應明確保薦方在履職過程中享有的權利，并了解各方協(xié)調配合的具體要求，包括發(fā)行人及其控股股東、實際控制人在保薦過程中的配合義務。證券交易場所與中國證券業(yè)協(xié)會對保薦業(yè)務的監(jiān)管要求也屬于考察范圍。

第四部分“執(zhí)業(yè)規(guī)范”著重強調職業(yè)道德與行為準則。考生需掌握保薦機構及其從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應遵循的職業(yè)操守、專業(yè)勝任能力要求及相關法律責任。該部分內(nèi)容涵蓋對違反保薦制度可能面臨的監(jiān)管措施與法律后果的認知，以及證監(jiān)會對保薦主體實施的監(jiān)督管理機制。同時，還需了解行業(yè)自律組織在規(guī)范保薦行為方面所發(fā)揮的作用，包括各類自律約束機制的運行方式。大綱進一步明確了證券公司在投資銀行類業(yè)務中落實歸位盡責的具體路徑，并對廉潔從業(yè)提出嚴格要求，包括第三方聘請的風險防控措施及注冊制環(huán)境下中介機構的廉潔監(jiān)管標準。此外，還涉及證券市場誠信體系建設的基本認知及證券公司履行反洗錢義務的相關規(guī)定。

第五部分“內(nèi)部控制”則從管理體系角度出發(fā)，要求考生了解保薦業(yè)務內(nèi)部控制的基本目標與基本原則，熟悉內(nèi)部控制的組織架構、職責劃分及相關制度保障。重點掌握立項評審、質量控制、問核機制、內(nèi)核程序、工作底稿管理、反饋意見處理、風險事件上報以及合規(guī)檢查等環(huán)節(jié)的制度設計與執(zhí)行要求，從而全面把握保薦業(yè)務風險管理的關鍵控制點。