為進(jìn)一步規(guī)范證券銷(xiāo)售行為，提高證券銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行證券銷(xiāo)售人員從業(yè)考試
根據(jù)《證券法》和《證券法》《證券投資證券銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》的相關(guān)規(guī)定，證券銷(xiāo)售人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券銷(xiāo)售活動(dòng)所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得協(xié)會(huì)認(rèn)可的證券從業(yè)資格。證券銷(xiāo)售人員是指證券管理公司、證券管理公司委托的證券代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介證券、發(fā)售證券份額、辦理證券份額申購(gòu)和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。
證券從業(yè)資格考試實(shí)行全國(guó)統(tǒng)一大綱，2020年證券從業(yè)資格考試(統(tǒng)考卷)一般從業(yè)資格考試的考試范圍 參考《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱（2019）》查看詳情>>>
>>>2020年證券業(yè)從業(yè)資格考試大綱【匯總】
證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別。
證券從業(yè)資格考試入門(mén)資格考試科目設(shè)定兩門(mén)，名稱(chēng)分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
各專(zhuān)業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門(mén)。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
各管理資質(zhì)測(cè)試的考試科目均設(shè)1門(mén)，分別為《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》、《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試》和《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試》。
| 考試科目 | 考試時(shí)間 | 題型題量 | 合格 |
| 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) | 2小時(shí) | 單選題100 | 60 |
| 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) | 2小時(shí) | 單選題100 | 60 |
| 專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)考試 | 3小時(shí) | 單選題120 | 60 |
擬定2020年全年計(jì)劃舉行5場(chǎng)考試，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。以下2020年證券考試安排，僅供參考！
重要通知！2020證券從業(yè)資格考試報(bào)考時(shí)間安排匯總表
| 考試時(shí)間 | 考試科目 |
|---|---|
| 8月8日至9日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)； 證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
| 9月12日至13日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)； 保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試、證券投資顧問(wèn)勝任能力考試 |
考試費(fèi)為61元/科，繳費(fèi)方式分為網(wǎng)上繳費(fèi)與現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)，考生可根據(jù)需要自行選擇繳費(fèi)方式。
費(fèi)用參考：>>>證券從業(yè)資格考試報(bào)名費(fèi)用
退繳費(fèi)參考：>>>證券從業(yè)資格考試退費(fèi)說(shuō)明
現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)參考：>>>證券業(yè)從業(yè)人員資格考試現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)須知
證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間一般在考前1-2月開(kāi)通報(bào)名，全年計(jì)劃舉行6場(chǎng)考試，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、準(zhǔn)考證打印時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)。
考生可點(diǎn)擊詳看全國(guó)各省證券報(bào)名時(shí)間：>>【報(bào)名時(shí)間】2020年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間匯總
符合條件的報(bào)考人員，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)登錄指定網(wǎng)站在線填寫(xiě)提交報(bào)考信息，并按有關(guān)規(guī)定辦理資格審查及繳費(fèi)手續(xù)，考生憑準(zhǔn)考證在指定的時(shí)間和地點(diǎn)參加考試。(具體報(bào)名安排詳見(jiàn)各省的報(bào)考文件)
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生可于規(guī)定日期登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)按照要求報(bào)名。
證券從業(yè)資格考試報(bào)名分個(gè)人報(bào)名、集體報(bào)名兩種。
登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（http://www.sac.net.cn/）網(wǎng)站→點(diǎn)擊證券從業(yè)資格考試報(bào)名→申請(qǐng)賬號(hào)及密碼→按照提示填寫(xiě)個(gè)人信息及報(bào)考科目→在規(guī)定時(shí)間內(nèi)繳費(fèi)即可。準(zhǔn)考證在考前一周內(nèi)自行打印。
參考必須攜帶身份證及準(zhǔn)考證，缺一不可。
個(gè)人報(bào)名和集體報(bào)名的選擇
(1)個(gè)人報(bào)名
任何符合報(bào)名條件的考生均可以個(gè)人形式報(bào)名。
(2)集體報(bào)名
采用集體報(bào)名方式必須符合以下條件：是法人單位、報(bào)名人數(shù)在2人以上（含2人）、并由集體統(tǒng)一組織（報(bào)名、匯款等)。
(1)報(bào)名總體流程
網(wǎng)上報(bào)名>繳費(fèi)>網(wǎng)上確認(rèn)報(bào)名有效>網(wǎng)上打印準(zhǔn)考證
(2)網(wǎng)上報(bào)名流程
Ⅰ.個(gè)人報(bào)名
登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)>點(diǎn)擊“從業(yè)人員”>點(diǎn)擊“考試報(bào)名”>根據(jù)考試科目點(diǎn)擊（個(gè)人端）>支付報(bào)名費(fèi)>確認(rèn)費(fèi)用已繳>打印準(zhǔn)考證
Ⅱ.集體報(bào)名
登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)>點(diǎn)擊“從業(yè)人員”>點(diǎn)擊“考試報(bào)名”>根據(jù)考試科目點(diǎn)擊（集體端）>支付報(bào)名費(fèi)>確認(rèn)費(fèi)用已繳>打印準(zhǔn)考證
2015年證券從業(yè)資格考試改革以后，考試分為一般從業(yè)資格考試、專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試和管理類(lèi)資格考試三種類(lèi)別，以下根據(jù)這三種類(lèi)別分別說(shuō)明了對(duì)應(yīng)類(lèi)別的報(bào)名條件。
(一)一般從業(yè)資格考試報(bào)名條件
1、報(bào)名截止日年滿18周歲；
2、具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行為能力；
4、違反考試紀(jì)律受到處分,禁考期限已過(guò)的
(二)專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)資格考試報(bào)名條件
一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加專(zhuān)項(xiàng)業(yè)務(wù)類(lèi)考試。
(三)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試報(bào)名條件
一般從業(yè)資格考試合格的人員，均可參加高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試主要面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。
報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。考生可于規(guī)定日期登錄中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(www.sac.net.cn)按照要求報(bào)名。
（一）報(bào)名及繳、退費(fèi)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成。
（二）考生報(bào)名應(yīng)按系統(tǒng)流程提示操作，繳費(fèi)成功即完成報(bào)名。報(bào)名成功的考生在當(dāng)次考試報(bào)名截止日前可選擇網(wǎng)上退考；當(dāng)次考試同一科目退考兩次的考生將無(wú)法再次報(bào)考當(dāng)次考試的該科目考試。
（三）考生可在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)申請(qǐng)退費(fèi)，逾期不得以未參加考試等理由要求退還考試費(fèi)。退費(fèi)時(shí)，按照?qǐng)?bào)名系統(tǒng)提示流程進(jìn)行操作（詳見(jiàn)報(bào)名系統(tǒng)）。采用網(wǎng)上繳費(fèi)方式的，費(fèi)用退回原支付賬戶(hù)；采用現(xiàn)場(chǎng)繳費(fèi)方式的，考生需按要求在報(bào)名系統(tǒng)提供銀行卡信息。
（四）退考產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)由考生自行承擔(dān)，退費(fèi)周期約為7至14個(gè)工作日。
報(bào)考成功的考生，可在考試日前三天登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。具體考試時(shí)間和考場(chǎng)地址將在準(zhǔn)考證中明示。
證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印入口訪問(wèn)路徑：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站--從業(yè)人員--準(zhǔn)考證打印--登錄報(bào)名主頁(yè)打印準(zhǔn)考證。
準(zhǔn)考證打印注意事項(xiàng)
1、姓名、照片、準(zhǔn)考證號(hào)、考試地址等是否顯示正確
2、報(bào)考類(lèi)別和考試科目時(shí)間是否對(duì)應(yīng)
3、打印時(shí)點(diǎn)擊“單條打印”或者選擇所有考試科目點(diǎn)擊“全部打印”即可。如果報(bào)考兩科，準(zhǔn)考證打印在一張紙上、兩張紙上都可以。
證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢(xún)時(shí)間為考試結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)，考生可登錄報(bào)名窗口，登錄后進(jìn)入"成績(jī)查詢(xún)"頁(yè)面查詢(xún)成績(jī)。
>>>證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢(xún)時(shí)間
>>>證券從業(yè)資格考試成績(jī)查詢(xún)流程
>>>中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站成績(jī)查詢(xún)?nèi)肟?/a>
證券從業(yè)資格考試滿分為100分；達(dá)到60分及60分以上，視為合格成績(jī)。入門(mén)資格考試合格成績(jī)長(zhǎng)期有效。
改革前有效合格成績(jī)的效用銜接
改革前的資格考試科目由基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目組成。基礎(chǔ)科目為《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，專(zhuān)業(yè)科目包括《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》和《證券投資基金》。成績(jī)依然長(zhǎng)期有效。
證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試成績(jī)?nèi)绾毋暯?/strong>
（1）通過(guò)考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以認(rèn)定為改革后的入門(mén)資格考試合格。
（2）只通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》，認(rèn)定入門(mén)資格考試合格。
（3）只通過(guò)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)》的考生，可以任選通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》或《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》一科以后，認(rèn)定入門(mén)資格考試合格。
改革前證券投資咨詢(xún)資格考試合格成績(jī)?cè)趺淬暯樱?/strong>
改革前的證券投資咨詢(xún)資格考試考兩科，一科是《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》，另一科是《證券投資分析》。
（1）通過(guò)改革前的考試科目《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資分析》的，可以認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
（2）只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格。
（3）只通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》的考生，還需通過(guò)改革后的《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》科目，才可認(rèn)定為證券投資顧問(wèn)資格考試合格。
（4）只通過(guò)改革前的《證券投資分析》科目的考生，還需要通過(guò)改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》科目和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》科目后，才可認(rèn)定為證券分析師資格考試合格或證券投資顧問(wèn)資格考試合格或證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)(其他)資格考試合格。
>>>證券從業(yè)資格考試成績(jī)管理辦法各類(lèi)資格考試測(cè)試滿分均為100分；達(dá)到60分及60分以上的考試測(cè)試成績(jī)，視為合格成績(jī)。 入門(mén)資格考試注重考查必需的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和基本法律法規(guī)，以應(yīng)知為主，通過(guò)入門(mén)資格考試人員應(yīng)基本具備證券業(yè)務(wù)素質(zhì)和證券業(yè)務(wù)操守。 專(zhuān)業(yè)資格考試突出考查必備的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)技能，以應(yīng)會(huì)為主，通過(guò)專(zhuān)業(yè)資格考試人員應(yīng)基本勝任業(yè)務(wù)工作。 管理資質(zhì)測(cè)試集中考查法定的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)，以合規(guī)為主，通過(guò)管理資質(zhì)測(cè)試人員應(yīng)掌握主要的監(jiān)管規(guī)定和監(jiān)管要求。
證券從業(yè)資格如何取得?
通過(guò)協(xié)會(huì)組織的從業(yè)人員資格考試中基礎(chǔ)科目和任意一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目的考試，即取得從業(yè)資格。中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。
自2003年起，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試向社會(huì)開(kāi)放，凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內(nèi)外人士都可以報(bào)名參加資格考試。協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格考試數(shù)據(jù)庫(kù)，通過(guò)網(wǎng)站為社會(huì)公眾提供考試成績(jī)查詢(xún)。考生可通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站自行查詢(xún)本人考試成績(jī)和打印成績(jī)合格證。考試成績(jī)長(zhǎng)期有效。
證券從業(yè)資格如何取得執(zhí)業(yè)證書(shū)?
申請(qǐng)人通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)。具體程序是：
(一)由機(jī)構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)中為申請(qǐng)人分配登錄號(hào);
(二)申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)，填寫(xiě)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表，連同打印的書(shū)面申請(qǐng)表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機(jī)構(gòu);
(三)機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行初審、復(fù)審并確認(rèn)，書(shū)面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì);
(四)協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料。
(五)對(duì)于符合條件的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)予以通過(guò)，生成電子版執(zhí)業(yè)證書(shū)，并在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公告。
申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需要多長(zhǎng)時(shí)間?
協(xié)會(huì)通常在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢，對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的申請(qǐng)，協(xié)會(huì)自受理之日起二十個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。但是，如果申請(qǐng)材料不全，或者協(xié)會(huì)對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性存有合理的懷疑，可要求申請(qǐng)人所在機(jī)構(gòu)提供補(bǔ)充材料進(jìn)行說(shuō)明。需要提供補(bǔ)充材料的申請(qǐng)需要花費(fèi)更多的時(shí)間。
目前，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則(試行) 》、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》構(gòu)成證券業(yè)從業(yè)人員管理的基本制度。
證券從業(yè)資格證書(shū)查詢(xún)網(wǎng)址：http://www.sac.net.cn/
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后十日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。
協(xié)會(huì)依據(jù)本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書(shū)管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。