期貨從業人員資格考試是期貨行業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規的真題供大家參考。

一、單選題

1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（  ）年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A、2

B、 3

C、 5

D、 7

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條規定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

2、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（  ）元以下罰款。

A、3萬

B、 5萬

C、 10 萬

D、 20 萬

試題答案：A

試題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

3、會員制期貨交易所理事會會議至少每（  ）召開一次。

A、兩個月

B、三個月

C、半年

D、一年

試題答案：C

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條規定，理事會會議至少半年召開一次。會員大會是每年開一次。可以召開臨時大會。

4、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，期貨公司（  ），但法律、行政法規另有規定的除外。

A、應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B、承擔50%的賠償責任

C、需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30%

D、不承擔賠償責任

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。A選項正確。

如果期貨公司能夠證明，那就客戶自己負責。

5、期貨交易內幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期貨交易，情節嚴重的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B、 處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C、 處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D、 處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

試題答案：A

試題解析：《刑法》第一百八十條規定，證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

6、期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，（  ）。

A、期貨交易所承擔部分賠償責任

B、期貨交易所不承擔賠償責任

C、以期貨交易所風險準備金承擔責任

D、客戶不承擔責任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十一條第一款規定，期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。應該由客戶自己承擔。ACD為干擾項。

7、

壓力測試結果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的，期貨公司應當采取有效措施，及時補充（ ）或控制業務規模，將風險 控制在可承受范圍內 。

A、資產

B、資本

C、凈資產

D、收入

試題答案：B

試題解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應進行壓力測試，壓力測試結果顯示潛在風險超過期貨公司承受能力的，期貨公司應當采取有效措施，及時補充資本或控制業務規模，將風險 控制在可承受范圍內。

8、 中國證監會及其派出機構按照（   ）原則，對證券公司從事介紹業務進行現場檢查和非現場檢查 。

A、公開

B、審慎監管

C、公正

D、公平

試題答案：B

試題解析： 中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。

9、

中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新（ ）。

A、從業資格注冊、誠信記錄等信息

B、從業人員注冊、客戶服務等信息

C、從業資格注冊、工作業績等信息

D、從業資格注冊、考試成績等信息

試題答案：A

試題解析：

期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊、誠信記錄等信息。

10、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（  ）原則確定當事人的民事責任。

A、無過錯責任

B、過錯責任

C、嚴格責任

D、公平責任

試題答案：B

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。通俗來說，誰的問題誰來負責。

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