參加2023年5月期貨從業資格考試統考的考生都很關注考試真題答案，希賽小編在考后為大家整理了2023年5月期貨法律法規考試真題及答案（考生回憶版），供大家參考。

不定項選擇題

72.王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。下列關于王某虧損責任的表述中，正確的是（）。

A.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由王某承擔

C.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

D.由乙期貨公司承擔

參考答案：B

73.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時間

D.價格

參考答案：A，B

74.某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關于王某開展工作的做法中，正確的有（）。

A.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況

B.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄在整改問題完全解決后方可銷毀

C參加、列席相關會議

D.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話

參考答案：C，D

75.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

A不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C，不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

參考答案：D

76.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供（）服務。

A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.代理客戶進行期貨交易

D.期貨行情信息、交易設施

參考答案：D

77.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進行交易，在該公司營業部經理推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某，不久，吳某發現其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，按照雙方期貨經紀合同約定，發生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應向（）提起訴訟。

A.吳某住所地中級人民法院

B.營業部住所地中級人民法院

C.期貨公司住所地高級人民法院

D.期貨交易所住所地高級人民法院

參考答案：B

78.張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內開設一家互聯網公司。某期貨公司擬將其開發為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）。

A.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，無須通過相關測試

B.因張某在華爾街有工作經歷，已經具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險

C.雖然張某在華爾街有工作經歷，仍應當全面評估其自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制與承受能力等

D.雖然張某在華爾街有工作經歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規、業務規則和產品特征

參考答案：C，D

79.2020年11月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2021年3月，該期貨公司還未將保證金償還。如果該期貨公司首席風險官發現公司有上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風險官應當向董事會報告

B.首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告

C首席風險官應當向中國期貨業協會報告

D.首席風險官應當向公司控股股東報告

參考答案：A，B

80.某期貨公司擬聘請張某為首席風險官，對張某的提名和聘任，下列說法中正確的是（）。

A.擬任職的人員應符合證監會規定的任職條件

B.應當根據章程的規定進行提名和聘任.

C.公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意

D.應當由股東會作出決議

參考答案：A，B，C

81.某期貨公司營業部負責人陳某，為完成公司下達給該營業部的交易傭金任務，盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬元，下列關于盜用王某的賬戶和密碼進行交易的法律責任的表述中，正確的是（）。

A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔

B.期貨公司應承擔相關賠償責任

C.監管機構可以處罰陳某

D.監管機構可以處罰期貨公司

參考答案：A，B，C