期貨從業人員資格考試是期貨行業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規的真題供大家參考。

一、單選題

1、中國證監會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的申請材料之日起（  ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

A、5 個

B、 10 個

C、 20 個

D、 30 個

試題答案：C

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業務的，中國證監會應當自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

2、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產生了混碼交易，交易中產生的損失應（  ）。

A、完全由客戶承擔

B、 完全由期貨公司承擔

C、 客戶與期貨公司各承擔一部分

D、 期貨交易所承擔一部分

試題答案：A

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十條規定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。

3、證券期貨經營機構應當在資產管理計劃成立之日起五個工作日內，將資產管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產繳付證明等材料報( )備案，并抄報中國證監會相關派出機構。

A、證監會

B、證券業協會

C、證監會相關派出機構

D、證券投資基金業協會

試題答案：D

試題解析：

證券期貨經營機構應當在資產管理計劃成立之日起五個工作日內，將資產管理合同、投資者名單與認購金額、驗資報告或者資產繳付證明等材料報證券投資基金業協會備案，并抄報中國證監會相關派出機構 。ABC為干擾項。

4、資產管理計劃接受其他資產管理產品參與，證券期貨經營機構不得再投資除（ ）以外的其他資產管理產品。

A、金融衍生品

B、國債

C、私募基金

D、公募基金

試題答案：D

試題解析：

資產管理計劃接受其他資產管理產品參與，證券期貨經營機構應當切實履行主動管理職責，不得進行轉委托，不得再投資除公募基金以外的其他資產管理產品。

二、多選題

1、根據《期貨公司監督管理辦法》，期貨公司應當按照（  ）的原則，建立并完善公司治理。

A、強化制衡

B、決策公開

C、加強風險管理

D、明晰職責

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。

2、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（  ）。

A、提供交易的場所、設施和服務

B、 組織并監督交易、結算和交割

C、 為期貨交易提供集中履約擔保

D、 設計合約，安排合約上市

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易管理條例》第十條規定，期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和服務;（二）設計合約，安排合約上市；（三）組織并監督交易、結算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔保；（五）按照章程和交易規則對會員進行監督管理；（六）國務院期貨監督管理機構規定的其他職責。

3、下列擬成為期貨公司主要股東的企業，不符合條件的有（  ）。

A、甲企業實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元

B、乙企業或有負債低于凈資產的50％

C、丙企業2年前因違法違規經營受到行政處罰

D、丁企業的或有負債達到凈資產的60%

試題答案："C","D"

試題解析：

? 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應當具備下列條件：

? （一）實收資本和凈資產均不低于人民幣1億元（A選項符合）；

? （二）凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％（B選項符合，D選項錯誤），不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；

? （三）具備持續盈利能力，持續經營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續盈利；

? （四）出資額不得超過其凈資產，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負債資金等入股期貨公司；

? （五）信譽良好、公司治理規范、組織架構清晰、股權結構透明，主營業務性質與期貨公司具有相關性；

? （六）沒有較大數額的到期未清償債務；

? （七）近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰（C選項錯誤）；

? （八）未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施；

? （九）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；

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