期貨從業人員資格考試是期貨行業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試?？忌趥淇计谪浀臅r候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規的真題供大家參考。

一、多選題

1、依照《期貨交易管理條例》的規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（  ）。

A、對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

B、查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C、進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D、查詢與被調查事件有關單位的保證金賬戶和銀行賬戶

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規定，選項ABCD都是正確答案。此外，國務院期貨監督管理機構還可以采取下列措施：（一）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；（二）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；（三）對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。

2、境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（  ）。

A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易

D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

試題答案："A","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第七十四條規定，境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。B選項錯誤，選擇ACD選項。

3、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（  ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。

A、違反規定使用、分配收益

B、 違反規定接納會員

C、 不按照規定建立、健全結算擔保金制度

D、 不按照規定提取、管理和使用風險準備金

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規定接納會員的；

（二）違反規定收取手續費的；

（三）違反規定使用、分配收益的；

（四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；

（五）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；

（六）不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；

（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；

（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；

（九）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；

（十）限制會員實物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；

（十二）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

4、期貨公司有下列（  ）情形的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告。

A、風險監管指標不符合規定標準

B、 中國證監會對期貨公司作出行政處罰

C、 客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營

D、 發生突發事件，對期貨公司產生重大不利影響

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司監督管理辦法》規定，期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監事、高級管理人員因涉嫌違法違規被有權機關立案調查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監事、高級管理人員因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監管指標不符合規定標準；（四）客戶發生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續經營；（五）發生突發事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續經營的情形。中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構采取《期貨交易管理條例》第五十五條第二款、第四款或者第五十六條規定的監管措施或者作出行政處罰，期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告。

5、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（  ）。

A、期貨投資者保障基金總額達到5億元人民幣

B、期貨投資者保障基金總額足以覆蓋市場風險

C、期貨交易所遭受重大突發市場風險

D、期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

試題答案："B","C","D"

試題解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規定，有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。不是說的確定的總金額，所以選擇BCD。

6、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項屬于委托協議內容的是（  ）。

A、違約責任

B、 介紹業務的范圍

C、 客戶投訴的接待處理方式

D、 執行期貨保證金安全存管制度的措施

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第一款規定，證券公司從事介紹業務，應省與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）客戶投訴的接待處理方式；（四）違約責任等。

7、期貨交易所因（  ）而解散。

A、法定代表人變更

B、 會員大會或者股東大會決定解散

C、 章程規定的營業期限屆滿

D、 中國證監會決定關閉

試題答案：B,C,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規定，期貨交易所因下列情形之一解散：（一）章程規定的營業期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中國證監會決定關閉。

8、我國制定期貨交易管理條例的目的包括（  ）。

A、規范期貨交易行為

B、 加強對期貨交易的監督管理

C、 維護期貨市場秩序，防范風險

D、 促進期貨市場積極穩妥發展

試題答案：A,B,C,D

試題解析：《期貨交易管理條例》第一條規定，為了規范期貨交易行為，加強對期貨交易的監督管理，維護期貨市場秩序，防范風險，保護期貨交易各方的合法權益和社會公共利益，促進期貨市場積極穩妥發展，制定本條例。

9、按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括（  ）。

A、股份有限公司

B、 有限合伙

C、 有限責任公司

D、 會員制

試題答案：A,D

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。

10、 期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。但有下列（   ）情形的，不受上述規定的限制 。

A、期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

B、在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長

C、在同一期貨公司內，董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

D、在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規定所限：（一）期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事；（二）在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事；（三）在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人 。

總的來說“改任”的情況不會失效。

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