期貨從業人員資格考試是期貨行業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規的真題供大家參考。

一、判斷題

1、期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統直接接受客戶交易指令 。

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：

期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規提供客戶信息。

2、期貨公司董事、監事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析： 期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書 。

3、期貨公司申請對客戶有效身份證明文件號碼進行修改的，監控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核。（ ）

A、對

B、錯

試題答案："A"

試題解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第二十三條規定，期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名進行修改的，監控中心重新按對交易編碼申請表內容完整性、格式正確性進行復核。

4、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先由其本人向協會申請從業資格 。

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析： 取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格 。

5、未經期貨交易所批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。(     )

A、對

B、錯

試題答案："B"

試題解析：《期貨交易管理條例》第十五條規定，未經國務院期貨監管機構批準，任何單位或者個人不得設立或者變相設立期貨公司，經營期貨業務。

二、不定項選擇題

1、某經營機構于3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（  ）。

A、如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B、如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C、如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D、如果該機構沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

試題答案："D"

試題解析：《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條規定，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

2、張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（  ）承擔責任。

A、甲公司

B、離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

C、張某

D、離任前由甲公司承擔，離任后由張某

試題答案："A"

試題解析：張某離任前屬于甲期貨公司的工作人員，其行為屬于職務行為，所產生的法律后果應當由甲期貨公司承擔；離任后，雖然不屬于甲期貨公司工作人員，但是由于雙方解除勞動合同并沒有通知李某，此時甲的行為構成了表見代理行為，被代理人甲期貨公司仍然要承擔責任。

3、張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。

對于張某離幵甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（  ）。

A、不承擔任何民事責任

B、承擔違約責任和侵權責任

C、只承擔違約責任

D、只承擔侵權責任

試題答案："A"

試題解析：本案中，根據合同的相對性，乙公司不屬于合同當事人，不必承擔違約責任；乙公司雖然對張某的行為完全知情并默認，但并沒有采取任何侵害李某利益的行為，也不存在侵害的故意，故乙公司不必對李某的損失承擔任何法律責任。

4、A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來 A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系（  ）。

A、自動終止

B、由證監會責令終止

C、不受影響，仍然有效

D、由雙方協商決定是否終止

試題答案："B"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。所以選擇B選項。ACD都是干擾選項。

5、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為牟取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（  ）。

A、從業人員不得以個人名義參與期貨交易

B、從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人

C、從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D、從業人員應自覺抵制商業賄賂

試題答案："A","B"

試題解析：《期貨從業人員行為準則（修訂）》第八條第一款規定，從業人員應當保守秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人。第十一條規定，從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。本題中，王某將信息泄露的行為違反了第八條的規定，其開戶從事期貨交易的行為屬于以個人名義參與期貨交易，違反了第十一條規定。

這一類題目一定要結合題干去選擇選項。有的選項確實是不能干的事情，但是可能和題干不搭邊，所以也不能選。

注：試題來源于網絡，如有侵權請聯系刪除！