期貨從業(yè)人員資格考試是期貨行業(yè)準入性質的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。考生在備考期貨的時候，刷題是一種最容易找到做題感覺和最適合自己的做題方式的途徑。因此，小編整理了期貨法律法規(guī)的真題供大家參考。

一、不定項選擇題

1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（  ）。

A、發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B、期貨交易所涉及占其凈資產5%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟

C、期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

試題答案："A","C","D"

試題解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨交易所應當向中國證監(jiān)會及時報告，屬于重大事項的是：（一）發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；（二）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟（B選項，5%描述有誤）；（三）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經(jīng)營風險的重大財務決策；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務服務，其中符合規(guī)定的是（  ）。

A、B期貨公司是A證券公司的全資子公司

B、C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制

C、A證券公司是D期貨公司的控股公司

D、E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務關系密切

試題答案："A","B","C"

試題解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。D不屬于可以接受委托的情形。

3、甲是期貨公司客戶，某日結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知，次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉，下列說法正確的有（ ）。

A、期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

B、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

C、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

D、期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

試題答案：A

試題解析：

《較高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。選項A正確，選項B錯誤；期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。選項D錯誤；期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。選項C錯誤。

4、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，利用其職權從證券交易所獲得的信息，透露（告知）某些期貨價格可能會上漲，結果王某從中獲利二十余萬元，并給予李某好處費五萬元。本案例中關于李某，下列說法正確的是（  ）。

A、李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內幕

B、李某的行為屬于商業(yè)賄賂行為

C、應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D、情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任

試題答案："A","B","C","D"

試題解析：根據(jù)《較高法關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》和《刑法》，李某屬于內幕信息知情人，其行為屬于內幕交易，應當受到處罰。另外李某收受好處費五萬元 ，涉嫌犯罪 。

AB選項，對于內幕信息，肯定是要保密，而且屬于商業(yè)賄賂行為，所以描述正確；

對于這些情況的處罰措施應當沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責任。選擇ABCD選項。

5、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2 000手（5噸/手），價格為65 000元/噸。根據(jù)最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3 250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4 000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的較高金額是（  ）萬元。

A、3 000

B、3 100

C、3 200

D、2 800

試題答案："D"

試題解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券沖抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值:①有價證券基準計算價值 的80% ；②會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

國債可以抵4000×80%=3200；貨幣資金可以抵700×4=2800。兩者中的較低值是2800，所以應該選擇D選項。

6、期貨公司開展資產管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產總額的2%收取管理費，資產管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（ ）。

A、不構成保本保底的約定

B、不符合資產管理業(yè)務的管理規(guī)定

C、違反禁止共擔風險、共享收益的規(guī)定

D、符合規(guī)定，約定有效

試題答案："A","D"

試題解析：

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機構可以與投資者在資產管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應當與資產管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每6個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的60%。

7、經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷時，不恰當?shù)氖牵?）。

A、包含不少于10個問卷問題

B、應當根據(jù)評估選項與風險承受能力的相關性，合理設定選項的分值和權重

C、引導投資者如何作答

D、包括收入來源和數(shù)額、資產狀況、債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況等因素的內容

試題答案："C"

試題解析：

經(jīng)營機構可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況：

（一）問卷內容應當至少包括收入來源和數(shù)額、資產狀況、債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況等因素；

（二）問卷問題不少于10個；

（三）問卷應當根據(jù)評估選項與風險承受能力的相關性，合理設定選項的分值和權重，建立評估得分與風險承受能力等級的對應關系。

8、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為1.5億元，監(jiān)管機構發(fā)現(xiàn)其資產負債表中的“預計負債”為200萬元，長期次級債負債為400萬元，針對上述情況調整后，公司期末的凈資本實際為（ ）萬元。

A、14400

B、14800

C、15400

D、15200

試題答案："A","D"

試題解析：

公司期末的凈資本=15000-200+400=15200萬元。

9、期貨公司董事王某因犯洗錢罪被批準逮捕，對于王某被捕，下列說法正確的是（ ）。

A、期貨公司應當書面通知全體股東或進行公告

B、期貨公司應當立即向監(jiān)管機構報告

C、期貨公司應當立即向交易所報告

D、期貨公司應當立即向期貨業(yè)協(xié)會報告

試題答案："A","B"

試題解析：

期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：

（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調查或者采取強制措施；

（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；

（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產生或者可能產生重大不利影響；

（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

所以選擇AB選項。

10、上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（ ）。

A、把最大漲幅幅度調整為±5%

B、把最大漲跌幅度調整為±3%

C、把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D、把最大漲幅調整為4. 5%，最大跌幅不變

試題答案："A"

試題解析：

《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。調高漲跌幅度 ，增加流動性。

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