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2022年期貨法律法規模擬習題七

期貨法律法規 責任編輯:熊林 2021-12-01

摘要:小編此次給大家分享的是2022年《期貨法律法規》模擬習題及答案,希望對大家刷題有所幫助。更多期貨從業資格考試模擬試題信息,請關注希賽網期貨從業資格考試頻道。

刷題已經是我們的考試常態,為了保證每天都是有質量的刷題,大家可以在希賽網期貨從業資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規》考試模擬習題的每日一練,希望對大家刷題有所幫助。2022年模擬習題完整版:2022年期貨從業資格考試模擬習題及答案匯總

1、在我國,依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理的機構包括(  )。

A、中國期貨業協會

B、中國證監會

C、期貨交易所

D、中國銀監會

【答案】AC

2、申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的,從事除期貨以外的其他金融業務,或者法律、會計業務的年限可以放寬1年的情形有(  )。

A、具有管理專業碩士研究生以上學歷

B、具有會計專業碩士研究生以上學歷

C、具有法律專業碩士研究生以上學歷

D、具有金融專業碩士研究生以上學歷

【答案】BCD

3、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的情形有(  )。

A、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年

B、機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員

C、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰,執行期滿未逾3年

D、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年

【答案】ABCD

4、當符合下列(  )條件時,期貨公司應當承擔其分支機構在經營活動中所產生的民事責任。

A、該分支機構已經取得營業執照和經營許可證

B、該民事責任為分支機構所不能承擔

C、該經營活動超出了分支機構的經營范圍

D、期貨公司在管理上有過錯

【答案】ABC

5、中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定的情形包括(  )。

A、擬任人死亡或者喪失行為能力

B、申請人撤回申請材料

C、申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

D、申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

【答案】ABCD

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