期貨從業資格考試由全國統一組織，2021年12月期貨從業資格考試定于12月18日，期貨從業資格考試試卷為隨機抽取，考后不會公布真題。小編在考試結束后為大家搜集和整理一些網友的真題，希望能為大家提供幫助！更多試題信息可關注希賽網期貨從業資格考試題庫。

2021年12月期貨從業《法律法規》真題及答案（網友版1）

1、下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的是（  ）。

A、乙企業負債占凈資產的40%

B、甲企業凈資產占實收資本的50%

C、丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

D、丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元

參考答案：D

2、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的說法，正確的是（  ）。

A、期貨公司總經理可以兼任子公司的總經理

B、期貨公司總經理可以兼任子公司的董事

C、期貨公司董事長可以在黨政機關兼職

D、期貨公司營業部負責人可以兼任其他營業部負責人

參考答案：B

3、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告 。

A、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構

B、期貨交易所和住所地派出機構

C、期貨保證金安全存管監控機構和住所地派出機構

D、期貨交易所和監控中心

參考答案：A

4、 期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的（  ） 。

A、報告權

B、知情權

C、經營權

D、決策權

參考答案：B

5、期貨公司股東會應當（  ）至少召開一次會議。

A、每1個月

B、每3個月

C、每半年

D、每1年

參考答案：D

6、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（  ）。

A、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C、當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D、中國證監會禁止的其他行為

參考答案：C

7、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（  ）核準的任職資格。

A、中國證監會

B、期貨交易所

C、期貨業協會

D、國務院期貨監督管理機構

參考答案：A

8、除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由（  ）依法核準。

A、中國證監會

B、期貨交易所

C、任意中國證監會派出機構

D、期貨公司住所地的中國證監會派出機構

參考答案：D

9、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（  ）。

A、監督期貨公司其他高級管理人員

B、期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查

C、審議期貨公司的對外投資計劃

D、期貨公司的日常經營管理

參考答案：B

10、《期貨交易所管理辦法》規定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（  ）。

A、1/3以上理事聯名提議

B、中國證監會提議

C、理事長提議

D、期貨交易所章程規定的情形

參考答案：C

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